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中國建設銀行員工合規手冊員工合規手冊-資料下載頁

2026-07-18 12:36本頁面

　　

【正文】辦法》（建總發〔2006〕210號）明確列示的關聯自然人等及其聯系人，個人買賣建行上市交易股票的，應執行建行《關于規范員工買賣本行上市交易股票行為的通知》（建總函〔2007〕873號）和申報關聯交易信息的有關規定。上述人員在決定買賣建行股票之前，須向建行有關管理部門（董事會辦公室或合規部）進行咨詢，避免在業績發布前夕等敏感期間違規買賣本行股票。（二）建行關聯自然人及其聯系人在買賣本行股票后，應自覺、主動地向本行有關管理部門進行登記申報，通過有關部門記錄或根據規定進行申報或披露。十、舉報違規（一）建行員工發現其他員工有違反規章制度的行為，以及與建行工作相關的可疑或欺詐性事件時，應立即向直接上級或其他上級部門、信訪部門、合規部門等報告。對重大違規線索和特別緊急事項，可以按規定越級報告直至向總行舉報。（二）建行鼓勵員工積極堵截、檢舉、抵制各類危害建行資產、信譽的行為。鼓勵員工舉報本行、本部門或他人已經或可能發生違規問題的情況，對舉報屬實并減少風險損失或有其他貢獻者，應按規定給予表揚和獎勵。（三）員工舉報違規問題可采取實名或匿名的方式，建行鼓勵員工實名舉報并嚴格為舉報人保密。員工舉報應實事求是，對舉報內容負責，不得捏造、虛構事實，不得報復、打擊他人。十一、與監管機構和外部審計的關系建行各級分支機構要明確指定一個內設部門負責與當地監管機構和外部審計機構的業務聯系。在配合監管機構和外部審計工作中，建行員工應秉承公開和誠實的態度，尊重監管機構和外部審計，做到該說的則說，不該說的或不知曉的情況，應向監管機構和外部審計做出說明，求得理解信任。建行員工對本人回答監管機構和外部審計問題的真實性、準確性應承擔責任。以下原則應該共同遵守：（一）分支機構的每個部門應當指定一個專門人員負責配合監管機構檢查或外部審計檢查的事務。該人員應有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業務運作。對所有監管檢查或外部審計事項，最好由該專門人員集中受理后再分頭落實辦理。（二）在監管機構或外部審計要求提供相關資料時，應盡可能請其以書面形式向行內對口部門提出要求，再由對口部門向相關部門轉達，以避免出現雜亂、重復或理解偏差。（三）業務、管理部門對提供給監管機構或外部審計的資料信息等，一般應先交給行內對口部門，由對口部門匯總或報經主管領導審核后，再統一提交監管機構或外部審計。（四）建行員工如個人回答了監管機構或外部審計提出的問題，事后應向本行指定人員或部門領導報告回答問題的簡要情況。（五）建行員工在接受監管機構或外部審計問詢時，對自身不熟悉的業務領域或與本職工作無關的業務問題可不作回答。（六）建行員工對與本職工作無關的個人問題可不作回答。（七）建行員工對關于建行合規狀況的細節問題可不作具體回答，或可建議監管機構和外部審計向合規部門了解。（八）建行員工在接受問詢或調查時，不得憑個人印象、是非好惡等隨意回答問題，不得用道聽途說等不具有事實依據的言論回答問題，以免誤導監管機構和外部審計。十二、附則本《合規手冊》由建行負責解釋和修改，自頒發之日起試行。主題詞：合規規章制度通知抄送：建行國際集團控股有限公司、建銀國際（控股）有限公司、中國建設銀行（亞洲）股份有限公司、建信基金管理有限責任公司、建信金融租賃股份有限公司、中德住房儲蓄銀行有限責任公司。本行發送：董事會、監事會、高管層。校對：合規部王華中國建設銀行行長辦公室 2008年01月10日印發18 / 18

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