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業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引-資料下載頁(yè)

2026-07-25 08:20本頁(yè)面

　　

【正文】至3類事件的事件?！　?三)較大運(yùn)營(yíng)中斷事件(Ⅲ級(jí))　　1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)服務(wù)中斷，或重要數(shù)據(jù)損毀、丟失、泄露，對(duì)銀行或客戶利益造成較大損害的事件；　　2．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致一個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無(wú)法正常開展達(dá)半個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；　　3．業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段以外，故障或事件救治未果、可能產(chǎn)生上述1至2類事件的事件?！　〉诎耸畻l　按照屬地監(jiān)管原則，銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)中斷事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)，將事件及處置情況上報(bào)銀監(jiān)會(huì)處置工作小組。事件報(bào)告至少包括：事發(fā)銀行及事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍和程度、已采取的措施等?！　°y監(jiān)會(huì)處置工作小組應(yīng)當(dāng)將重大以上運(yùn)營(yíng)中斷事件上報(bào)銀監(jiān)會(huì)運(yùn)營(yíng)中斷事件處置領(lǐng)導(dǎo)小組。　　第八十一條　銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案要求向相關(guān)部門通報(bào)運(yùn)營(yíng)中斷事件；對(duì)其他行業(yè)有較大影響的運(yùn)營(yíng)中斷事件，可以向該行業(yè)主管或監(jiān)管部門通報(bào)事件情況；對(duì)于特別重大(Ⅰ級(jí))的運(yùn)營(yíng)中斷事件，將事件及處置情況及時(shí)上報(bào)國(guó)務(wù)院。　　第八十二條　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行報(bào)送的事件內(nèi)容和事件等級(jí)進(jìn)行分析、評(píng)估，認(rèn)定運(yùn)營(yíng)中斷事件的最終等級(jí)，及時(shí)啟動(dòng)處置預(yù)案，實(shí)施運(yùn)營(yíng)中斷事件監(jiān)管處置工作。　　第八十三條　對(duì)于較大(Ⅲ級(jí))運(yùn)營(yíng)中斷事件，按照屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)組織開展處置工作，處置結(jié)束后銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)上報(bào)運(yùn)營(yíng)中斷事件總結(jié)報(bào)告?！　〉诎耸臈l　對(duì)于特別重大(Ⅰ級(jí))和重大(Ⅱ級(jí))運(yùn)營(yíng)中斷事件，銀監(jiān)會(huì)處置工作小組及時(shí)核實(shí)情況，指導(dǎo)協(xié)調(diào)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展處置；根據(jù)事件影響范圍、緊急程度和事件處置進(jìn)展情況，銀監(jiān)會(huì)處置工作小組可以赴事發(fā)銀行現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行督導(dǎo)。　　第八十五條　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督導(dǎo)商業(yè)銀行采取措施盡快恢復(fù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)，最大程度減少事件產(chǎn)生的負(fù)面影響。必要時(shí)，可以協(xié)調(diào)國(guó)家專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍或外部專家提供技術(shù)支援。　　第八十六條　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督導(dǎo)商業(yè)銀行積極采取風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，防止事件惡化或向其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)散。對(duì)可能影響其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展或?qū)︺y行業(yè)產(chǎn)生區(qū)域性、整體性影響的事件，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范?！　〉诎耸邨l　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督促商業(yè)銀行開展危機(jī)處理，做好輿情監(jiān)測(cè)和媒體溝通，做好合理宣傳解釋工作，防止不實(shí)信息導(dǎo)致銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。涉及行業(yè)性運(yùn)營(yíng)中斷事件處置情況通報(bào)時(shí)，由銀監(jiān)會(huì)按照信息披露程序統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息?！　〉诎耸藯l　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與相關(guān)部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作，協(xié)調(diào)各方力量開展處置工作?！　〉诎耸艞l　商業(yè)銀行業(yè)務(wù)恢復(fù)正常運(yùn)行后，應(yīng)當(dāng)將運(yùn)營(yíng)中斷事件及其處置工作的評(píng)估、總結(jié)和改進(jìn)報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，查明事件原因，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。第二節(jié)　持續(xù)監(jiān)管　　第九十條　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入其風(fēng)險(xiǎn)管理綜合評(píng)估范圍?！　〉诰攀粭l　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出監(jiān)管要求。　　第九十二條　商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)于每年一季度向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提交業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告，包括上一年度業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的評(píng)估報(bào)告與審計(jì)報(bào)告?！　〉诰攀龡l　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告進(jìn)行審查，督導(dǎo)商業(yè)銀行建立與其風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、公眾影響和所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任相匹配的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系?！　〉诰攀臈l　銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告進(jìn)行審查時(shí)，要綜合考慮商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍以及風(fēng)險(xiǎn)狀況。重點(diǎn)關(guān)注以下方面：　　(一)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的完整性和合理性；　　(二)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的實(shí)施情況；　　(三)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的演練情況；　　(四)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理年度評(píng)估的完整性和準(zhǔn)確性，審計(jì)覆蓋領(lǐng)域和深度；　　(五)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題及其整改情況?！　〉诰攀鍡l　商業(yè)銀行在完成業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的全行性演練后，應(yīng)當(dāng)在45個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交演練總結(jié)報(bào)告?！　〉诰攀鶙l　商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理機(jī)制存在重大缺陷、日常管理工作存在嚴(yán)重違規(guī)的，因違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則導(dǎo)致業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷的，或在運(yùn)營(yíng)中斷事件中應(yīng)急處置不力導(dǎo)致事件惡化、蔓延的，銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第八章　附則　　第九十七條　本指引適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的法人商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社。　　政策性銀行、村鎮(zhèn)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司等其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行?！　〉诰攀藯l　本指引由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂?！　〉诰攀艞l　本指引自公布之日起執(zhí)行。THANKS !!!致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)課件等等打造全網(wǎng)一站式需求歡迎您的下載，資料僅供參考

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