現金收益證券投資基金說明書-資料下載頁

　　

【正文】 、證管處處長，中國光大銀行副行長、中國光大集團有限公司董事、光大證券有限責任公司董事兼常務副總裁、中國光大金融控股公司（香港）董事兼副總經理。現任博時基金管理有限公司董事、黨委書記。牛冠興先生，董事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任武漢工商銀行古田辦事處主任、武漢工商銀行副行長，招商銀行信貸部總經理、招商證券股份有限公司（原招銀證券、國通證券）總經理。現任招商證券股份有限公司總裁。夏永平女士，董事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任中國農業銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長，中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁。陳小魯先生，獨立董事，高級經濟師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官，北京國際戰略問題研究學會副秘書長，原中共中央政治體制改革研究室局長，亞龍灣開發股份有限公司總經理。現任標準國際投資管理公司董事長。趙榆江女士，獨立董事，經濟學碩士。歷任國家經濟體制改革委員會研究員，英國高誠證券(HK)有限公司董事，北京代表處首席代表，法國興業證券 (HK) 有限公司董事總經理。現任康聯馬洪 (中國) 投資管理有限公司董事，高級投資顧問。姚鋼先生，獨立董事，經濟學碩士，研究員(教授)。歷任中國社會科學院農村發展研究所副研究員，海南匯通國際信托投資公司證券業務部副總經理，深圳證券交易所上市委員會委員，深圳證券商協會副主席，中國證券機構部顧問。現任中國社會科學院經濟文化研究中心副主任。2. 基金管理人監事會成員秦紅女士，監事，經濟學學士。歷任中國科技信托投資公司（原中國科技財務公司）資金計劃部業務經理，株式會社七豐物產海外事業部經理。現任博時基金管理有限公司北京分公司總經理。唐冬元先生，監事，經濟學碩士。在大鵬證券公司投資銀行部工作；1998年7月起在招商證券股份有限公司資產管理部工作。包志濤先生，監事，經濟學學士，高級經濟師。歷任中國農業銀行信托投資公司業務一部副經理、信托業務部副經理、中國長城信托投資公司資產保全部總經理。十九、 基金管理人的風險管理與內部風險控制制度（一） 風險管理的理念1. 風險管理是業務發展的保障；2. 最高管理層負最終責任；3. 分工明確、相互牽制的組織結構是前提；4. 制度建設是基礎；5. 制度執行監督是保障。（二） 風險管理的原則1. 全面性原則公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。2. 獨立性原則公司設立獨立的監察部，監察部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查。3. 相互制約原則公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。4. 定性和定量相結合原則建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。（三） 風險管理和內部風險控制體系結構公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，監察部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：1. 董事會負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。2. 風險管理委員會作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件，即負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批準每一個部門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。3. 督察員獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報告和風險管理建議。4. 監察部監察部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察，并為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。5. 業務部門風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監控和降低風險。（四） 風險管理和內部風險控制的措施1. 建立內控結構，完善內控制度公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。2. 建立相互分離、相互制衡的內控機制建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。3. 建立、健全崗位責任制建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。4. 建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。5. 建立有效的內部監控系統建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控。6. 使用數量化的風險管理手段采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能地減少損失。7. 提供足夠的培訓制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。（五） 基金管理人關于內部合規控制聲明書1. 本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；2．本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。二十、 基金管理人的權利與義務（一） 基金管理人的權利1. 自基金成立之日起，依法并依照基金契約的規定獨立運用并管理基金資產；2. 依照基金契約獲得基金管理費及其他約定和法定的收入；3. 依據基金契約及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金契約或國家有關法律規定，致使基金資產或基金持有人利益產生重大損失的，應呈報中國證監會和中國人民銀行，必要時應采取措施保護基金投資者的利益；4. 銷售基金單位； 5. 提議召開基金持有人大會；6. 代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；7. 擔任注冊登記人或委托其他機構擔任注冊登記人或更換注冊登記人；8. 委托和更換銷售服務代理人，并對其銷售服務代理行為進行監督；9. 在基金契約規定的情形出現時，決定暫停受理基金單位的申購、暫停受理基金單位的贖回；10. 決定基金收益的分配方案；11. 根據基金契約的規定提名新的基金管理人和基金托管人；12. 組建或參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；13. 有關法律、法規、規章和基金契約規定的其他權利。（二） 基金管理人的義務1. 遵守基金契約，以誠實信用、勤勉盡責的原則依法管理并運用基金的全部資產；2. 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；3. 配備足夠的專業人員辦理開放式基金的注冊登記業務或委托其他機構辦理該業務； 4. 配備足夠的專業人員辦理基金單位的認購、申購、贖回和其他業務或委托其他機構代理該項業務； 5. 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保所管理的基金資產和基金管理人的自有資產相互獨立，確保所管理的不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；6. 除法律、法規、規章和基金契約另有規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉托第三人運作基金資產；7. 接受基金托管人的依法監督；8. 按規定計算并公告基金資產凈值及基金收益；9. 依法履行與基金有關的信息披露及報告義務；10. 保守基金商業秘密，除法律、法規、規章及基金契約另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；11. 按規定向基金持有人分配基金收益；12. 按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；13. 不謀求對上市公司的控股和直接管理；14. 按有關規定制作相關賬冊，保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；15. 依照基金契約及其他有關規定召集基金持有人大會；16. 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定的時間發出；并保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，查閱到與基金有關公開資料并得到有關資料的復印件；，參加基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；，應為基金向基金托管人追償；、法規、規章和基金契約規定的其他義務。二十一、 基金管理人承諾（一） 基金管理人承諾1. 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；2. 基金管理人承諾不從事以下違反《暫行辦法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：(1) 基金之間相互投資；(2) 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；(3) 從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業務；(4) 將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；(5) 從事證券信用交易（法律另有規定的除外）；(6) 以基金資產進行房地產投資；(7) 從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；(8) 將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券。3. 基金管理人承諾不從事證券法規規定禁止從事的其他行為。基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規、規章及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：(1) 越權或違規經營；(2) 違反基金契約或托管協議；(3) 故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法權益；(4) 在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露；(5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；(6) 玩忽職守、濫用職權；(7) 泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；(8) 除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；(9) 協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；(10) 違反證券交易場所業務規則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；(11) 貶損同行，以提高自己；(12) 在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；(13) 以不正當手段謀求業務發展；(14) 有悖社會公德，損害證券投資基金從業人員形象；(15) 其他法律、行政法規禁止的行為。（二） 基金經理承諾1. 依照有關法律、法規、規章和基金契約的規定，本著謹慎的原則為基金持有人謀取最大利益；2. 不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3. 不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；4. 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。二十二、 基金管理人的更換（一） 更換基金管理人的條件有下列情形之一的，經中國證監會批準，須更換基金管理人：1. 基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的；2. 基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益并經基金持有人大會表決通過的；3. 代表50％（不含）以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；4. 中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。（二） 更換基金管理人的程序1. 根據基金契約規定，召開基金持有人大會討論基金管理人更換事宜；2. 決議：基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決議；3. 批準：新任基金管理人經中國證監會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批準方可退任；4. 公告：更換基金管理人，由基金托管人在中國證監會批準后5個工作日內在至少一種中國證監會指定媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產管理的交接手續，并與基金托管人核對資產總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金發起人在中國證監會批準后5個工作日內在中國證監會指定媒體上公告；5. 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果基金管理人要求，基金托管人和新任基金管理人應按其要求替換或刪除基金名稱中“博時”的字樣。二十三、 基金托管人的基本情況（一） 基金托管人概況本基金基金托管人為交通銀行，基本信息如下：名稱：交通銀行法定代表人：方誠國注冊資本：170億元辦公地址：上海市銀城中路188號組織形式：股份有限公司存續期間：持續經營成立日期：1987年4月1日發展概況：交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，1987年重新組建，1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環球金融》評為中國最佳銀行。財務狀況： 。（二） 基金托管部的部門設置及員工情況交通銀行總行設立證券投資基金托管部，主要業務部門包括托管運營處，科技開發處，客戶服務處，資產委托處，內控綜合處。現有員工46人。（三） 主要人員情況方誠國先生，交通銀行行長，高級經濟師。1996年10月至2000年6月任交通銀行副行長、黨組副書記、黨委副書記、常務董事；2000年6月至今任交通銀行行長、黨委書記、副董事長。李軍先生，交通銀行副行長，主管交通銀行證券投資基金托管業務，經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、武漢分行行長兼黨組書記、交通銀行總稽核、黨委委員、董事。 2001年4月至今任交通銀行副行長、黨委委員、常務董事。謝紅兵先生，交通銀行證券投資基金托管部總經理，大學學歷，曾任交通銀行