四平煙草專賣局iso體系程序文件匯編-資料下載頁

【導讀】20xx年4月26日發布20xx年4月26日實施。四平市煙草專賣局（公司）發布

　　

【正文】 不合格卷煙控制 質量問題 卷煙 霉變 卷煙 擠壓、 破損卷煙 鼠害、蟲害 卷煙 第 44 頁 共 125 頁 關部門 做相應處理。 由營銷中心牽頭，聯合財務 管理 科、監察審計科和內部專賣管理監督辦公室，對不合格卷煙進行相應處理。由運輸方或廠家造成的產品質量問題，聯系卷煙生產廠家進行調換；在倉儲、分揀過程中，由于擠壓、霉變、鼠害蟲害、機器故障等造成的卷煙破損，情況嚴重的，做報損處理，可以銷售的，進行銷售。 相關文件 《四平市煙草專賣局（公司）配送中心管理制度》四煙配 [20xx]42 號 不合格卷煙處理流程 記錄與表格 不合格卷煙 登記 表 第 45 頁 共 125 頁 SPYC CX 1220xx 四平市煙草專賣局（公司） 程序文件 市場監管控制 程序 版 本 /修改： A/1 編制： 劉金生 審核 : 楊樹山 批準： 高曉青 20xx 年 4 月 26 日發布 20xx 年 4 月 26 日實施 四平市煙草專賣局（公司）發布 第 46 頁 共 125 頁 目的 規范四平地區卷煙市場正常的經營管理秩序，打擊私、假、非卷煙，保證卷煙銷售工作的順利進行，維護國家利益和消費者利益。 范圍 適用于四平地區卷煙市場，適用于各級煙草專賣局。打擊的對象主要是假冒商標卷煙、非渠道卷煙和走私卷煙。 職責 分管領導 負責傳達、貫徹國家局、省局方針、政策，執行國家局、省局有關專賣市場管理的工作部署，執行四平市局（公司）黨組的決策； 市場檢查 證件管理 案件查處 罰沒卷煙管理 市場監管工作 第 47 頁 共 125 頁 負責對四平地區專賣市場管理工作進行指導部署。 專賣監督管理科 負責相關法律、法規的宣傳貫徹實施，并對專賣市場監管情況進行監督、檢查； 負責制訂全地區煙草專賣市場監管的規范性文件、制度等，組織實施并進行監督、檢查、考核； 負責對全地區卷煙零售商戶專賣市場監管的組織落實工作； 負責組織并實施清理整頓四平地區卷煙市場專項行動； 負責接受群眾舉報或其他執法單位移交案件的調查審理工作； 負責與相關執法部門配合完成對重點部位、重點地段、重點區域的專賣市場監管工作； 負責對 市場監管過程中大、要案件及網絡案件線索的重點調查工作； 負責對煙草專賣市場管理過程中的卷宗進行建檔、歸檔。 縣（市）級局職責 負責本轄區煙草零售商戶的日常專賣市場監管工作； 負責按市局要求開展針對本轄區的市場監管專項行動； 貫徹落實上級下達的市場監管的各項任務。 工作程序 證件管理 對卷煙零售許可證的管理主要分為新辦、變更、延續、停業、歇業和恢復營業等內容的管理，并按照國家局和省局的要求，對卷煙零售商戶初選戶籍化管理。 申請人申請新辦、變更、延續、停業、恢復營業的提交申請材料，包括工商執照副本和身份證。其中停業的原因有配送中心、營銷中心、專賣管理所提供的客戶信息。 市本級專賣科內勤或縣（市）級專賣管理所將申請人提交的申請材料進行初步審核并給予登記。 市本級專賣科內勤或縣（市）級專賣管理所進行實地考核，當場制作《實地考核調查表》。 第 48 頁 共 125 頁 不符合辦證條件的市本級專賣科內勤或縣（市）級專賣管理所當場發放《煙草專賣零售許可證不予行政許可決定書》。 符合辦證條件的經由專賣監督管理科科長審核 ，分管領導審批后發放《煙草專賣零售許可證準予行政許可決定書》。 專賣監督管理科內勤將給申請人制作、發放許可證。 市本級專賣科內勤或縣（市）級專賣管理所制作檔案，由專賣管理所歸檔保存。 市場檢查 專賣管理所所長每天早上召開會議，部署當天的工作，確定要檢查的路線。 專賣管理所進入商戶，亮明身份，現場檢查。 專賣管理所對商戶的經營情況是否違規進行檢查。 檢查發現有違規經營的，執行《三線四員互控流程》和《案件查處流程》。 現場檢查結束后在《客戶動銷臺帳》上由雙方簽字。 專賣管理所將當天的檢查情況記錄下來在 V3系統中將檢查的內容和路線及工作情況記錄下來，形成工作日志，周末形成工作周記。 每個月的月底將一個月的檢查情況在 V3 系統中記錄下來，由專賣監督管理科形成工作月記。 縣（市）局專賣管理所每天按照既定的路線進行市場檢查，填寫《客戶動銷臺帳》，并形成工作日志。具體流程按照縣（市）局（分公司）《市場檢查流程》執行。 案件查處 專賣管理所、專賣稽查大隊負責發展線人，根據線人提 供舉報線索或者市場檢查時的相關信息對商戶進行現場勘察。 專賣管理所、專賣稽查大隊將涉案物品查扣，制作《先行登記保存通知書》。 專賣管理所、專賣稽查大隊調查取證、制作詢問筆錄。簡易案件直接開具當場行政處罰決定書和沒收物品收據。 涉案金額達到兩千元以上的要立卷。 涉案金額超過五萬元移送公安機關處理。 第 49 頁 共 125 頁 涉案金額在一千元以上五萬元以下的案件召開專賣集體會議，填寫《集體討論記錄》。 專賣管理所、專賣稽查大隊將《集體討論記錄》結果制作《案件處理審批 表》，由專賣監督管理科科長進行審核，分管領導進行審批。 專賣管理所、專賣稽查大隊將案件處理審批結果告知當事人并告知其應有的權利。 專賣管理所 、專賣稽查大隊填寫《結案審批表》，由專賣監督管理科科長進行審核，分管領導進行審批。 專賣管理所、專賣稽查大隊裝訂案卷，交由專賣監督管理科歸檔保存。 縣（市）局專賣管理所、專賣稽查大隊負責搜集線索，并根據相關信息進行現場勘查，調查取證、制作詢問筆錄。簡易案件直接開具當場行政處罰決定書和沒收物品收據。涉案金額較大的按相關規 定作出處理，并裝訂案卷，歸檔保存。 具體見《案件查處流程》。 罰沒卷煙管理 罰沒卷煙管理流程包括《真品罰沒卷煙銷售流程》和《罰沒假煙銷毀流程》。 執行《真品罰沒卷煙銷售流程》專賣科內勤將罰沒的卷煙抽取樣本，送到省局質量監督檢測站進行卷煙真偽的鑒別，并出示檢驗報告。 如果檢測為真煙由四平市局（公司）營銷中心做價格； 專賣管理所、專賣稽查大隊將四平市局營銷中心做的價格單和罰沒卷煙的相關材料用電子商務軟件報送省局計劃處進行批示。 四平市局（公司 ）罰沒卷煙處理領導小組召開集體討論會議。 配送中心負責將要出售的真品卷煙打碼，營銷中心負責真品卷煙的出售，并由內部專賣管理監督辦公室 負責真品卷煙出售的全程監督，卷煙出售后的錢款按照規定及時上繳到財務科。 執行《罰沒假煙銷毀流程》專賣管理所、專賣稽查大隊將查扣的假煙當場開具《先行登記保存通知書》。 第 50 頁 共 125 頁 專賣管理所、專賣稽查大隊進行調查取證。 專賣管理所、專賣稽查大隊開具罰沒票據。 專賣管理所、專賣稽查大隊上繳專賣科內勤入庫封存并給予登記。 專賣科內勤填寫出庫銷毀記錄表報專賣監督管理科科長審批，主管領導審批。 每年“ ”將罰沒的假冒商標卷煙銷毀，專賣監督管理科的所有人員參加。 專賣監督管理科內勤負責存檔備案。 縣（市）局專賣監督管理所、專賣稽查大隊將查扣的假煙當場開具 《先行登記保存通知書》 ，進行調查取證，開具罰沒票據后，上繳專賣監督管理科入庫封存，并于每年的 “ ”將罰沒的假冒商標卷煙銷毀 。 具體執行 《罰沒假煙銷毀流程》 。 相關文件 《中華人民共和國煙草專賣法》 《 中華人民共和國煙草專賣法實施條例》 《煙草專賣行政處罰程序規定》 《中華人民共和國行政處罰法》 《 中華人民共和國行政復議法 》 《中華人民共和國行政復議法實施條例》 《煙草行業行政處分暫行規定》 《關于嚴厲打擊卷煙走私整頓卷煙市場的通告》 《吉林省行政處罰案卷標準（試行）》 吉 府法〔 20xx〕 6 號 《煙草專賣許可證管理辦法》 《 四平市煙草專賣局煙草專賣許可證申請與辦理程序規定 》 《 四平市煙草專賣局關于煙草專賣零售許可證合理布局 的修改規定 》 《四平市煙草專賣局專（公司）專賣監督管理制度匯編》 相關記錄 《煙草專賣零售許可證新辦申請表》 第 51 頁 共 125 頁 《煙草專賣零售許可證變更申請表》 《煙草專賣零售許可證延續申請表》 《煙草專賣零售許可證管理類事項申請表》 《煙草專賣零售許可證聽證申請書》 《煙草專賣零售許可證申請材料補正告知書》 《煙草專賣零售許可證受理通知書》 《煙草專賣零售許可證不予受理通知書》 《煙草專賣零售許可證延長審批期限通知書》 《 煙草專賣零售許可證準予行政許可決定書》 《煙草專賣零售許可證不予行政許可決定書》 《煙草專賣零售許可證管理類事項辦理通知書》 《煙草專賣零售許可證注銷決定書》 《煙草專賣零售許可證責令變更通知書》 《煙草專賣零售許可證申請材料接收憑證》 《煙草專賣零售許可證聽證公告》 《煙草專賣零售許可證聽證權利告知書》 《煙草專賣零售許可證聽證通知書》 《煙草專賣零售許可證聽證筆錄》 《煙草專賣零售許可證實地核查記錄》 《煙草專賣零售許可證行政許可文書送達回證》 《依申請辦理煙草專賣零售許可證審批表》 《依職權煙草專賣零售辦理許可證審批表》 《煙草專賣零售許可證延期辦理審批表》 《卷宗目錄》 《行政處罰決定書》 《檢查（勘驗）筆錄》 第 52 頁 共 125 頁 《案件處理呈報表》 《立案報告表》 《舉報記錄表》 《勘驗筆錄》 《詢問通知書》 《詢問（調查）筆錄》 《證據復制提取單》 《先行登記保存通知書》 《提取樣品煙申請單》 《聽證筆錄》 《聽證報告》 《行政處罰告知書》 《送達回證》 《當場處罰決定書》 《結案報告》 《市場檢查記錄》 《假煙銷毀記錄清單》 第 53 頁 共 125 頁 SPYC CX 1320xx 四平市煙草專賣局（公司） 程序文件 內部專賣管理監督 程序 版 本 /修改： A/1 編制： 劉金生 審核 : 楊樹山 批準： 高曉青 20xx 年 4 月 26 日發布 20xx 年 4 月 26 日實施 四平市煙草專賣局（公司）發布 第 54 頁 共 125 頁 目的 對轄區內行業內部企業卷煙生產、經營活動的全過程進行監督管理，及時調查核實處理不規范生產經營問題，凈化卷煙流通程序，確保卷煙經營百分之百入網、入戶、落地銷售。 適用范圍 適用于市局（公司）對轄區內卷煙生產、經營活動的管理監督。 職責 主要領導、分管領導是加強內部專賣管理監督的第一責任人，分管領導對職責范圍內的內部專賣管理監督工作進行領導，并督促、指導分管單位和部 門做好此項工作。 內部專賣管理監督辦公室主任職責： 在分管領導的領導下，負責主持內部專賣管理監督辦公室的全面工作。 有效組織開展對本轄區行業內部卷煙生產、經營活動進行全過程的專賣管理監督工作 組織查辦本轄區行業內部發生的煙草專賣違法、違規案件，有效規范行業內部的卷煙生產經營行為。 內部專賣管理監督辦公室職責： 內部專賣管理監督辦公室是對卷煙生產、經營活動進行管理監督的主管部門。 內部專賣管理監督 日常監管 舉報投訴處理 檢查考核 調查核實處理 第 55 頁 共 125 頁 指導、檢查、考核縣級局內部專賣管理監督工作。 對市、縣兩級卷煙生產、經營活動進行事前、事中、事后的專賣管理監督，查處轄區行業內部發生的違法、違規案件 。 承辦上級局交辦和其他應當由內部專賣管理監督科直接辦理的內部專賣管理監督事項。 縣級局內部專賣管理監督辦公室職責： 內部專賣管理監督辦公室是縣級局對卷煙經營活動進行管理監督的主管部門。 對縣級局卷煙經營活動進行管理監督，查處轄區行業內部發生的違法、違規案件。 承辦上級局交辦和其他應當由內部專賣管理監督辦公室直接辦理的內部專賣管理監督事項。 同級業務部門要嚴格按照相關規定開展業務活動，及時準確上報各項卷煙經營相關材料，并積極主動配合內部專賣管理監督科進行檢查，對內部專賣管理監督科在檢查過程中提出的整改意見進行整改落實。 監察審計科（綜合辦）應本著實事求是、客觀公正的原則，對內部專賣管理監督科在監管過程中發現的違法、違規行為依據煙草行業管理行為的相關規定給予責任人相應處分。 工作程序 對