融資融券業務概述-資料下載頁

　　

【正文】 合同簽訂 、 授信額度的確定 、 擔保物的收取和管理 、 補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項 ， 進行非現場檢查和現場檢查 。 二 、 法律責任 （ 熟悉 ） 1． 《 證券公司融資融券業務試點管理辦法 》 的有關規定 證券公司或其分支機構在融資融券業務試點中違反規定的 ， 由 證監會派出機構 予以制止， 責令限期改正；拒不改正或者情節嚴重的 ， 由證監會視具體情形 ， 依法采取警示 、 公開警示 、 責令處分有關責任人員 、 責令停止有關分支機構的融資融券業務活動 、 撤銷融資融券業務許可等監管措施 。 證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的 ， 依照 《 證券法 》 第二百零五條的規定處罰 ， 即 “沒收違法所得 ， 暫停或者撤銷相關業務許可 ， 并處以非法融資融券等值以下的罰款 。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券業從業資格 ， 并處以 三萬元以上三十萬元以下 的罰款 。 ” 2． 《 證券公司監督管理條例 》 的有關規定 （ 類似于第七章最后的法律法規 ， 可比較記憶） （ 1） 證券公司違反 《 條例 》 的規定 ， 有下列情形之一的 ， 責令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ， 并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬元的 ，處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款 。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告 、 3萬元以上 10萬元以下的罰款；情節嚴重的 ， 撤銷任職資格或者證券從業資格： ① 未按照 規定程序了解客戶的身份 、 財產與收入狀況 、 證券投資經驗和風險偏好； ② 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 ； ③ 未按照 規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容 ， 并以書面方式向其揭示投資風險； ④ 未按照 規定與客戶簽訂業務合同 ， 或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款； ⑤ 未按照 規定編制并向客戶送交對賬單 ， 或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度； ⑥ 未按照 規定存放 、 管理客戶擔保賬戶內的資金 、 證券 。 （ 2） 證券公司 未按照規定為客戶開立賬戶的 ， 責令改正；情節嚴重的 ， 處以 20萬元以上50萬元以下的 罰款 ， 并對直接負責的董事 、 高級管理人員和其他直接責任人員 ， 處以 1萬元以上 5萬元以下 的罰款 。 （ 3） 違反 《 條例 》 的規定 ， 有下列情形之一的 ， 責令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的 ， 處以 10萬元以上 60萬元以 下的罰款；情節嚴重的 ， 撤銷相關業務許可 。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券從業資格 ， 并處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款： ① 證券公司 、 資產托管機構 、 證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金 、證券； ② 資產托管機構 、 證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金 、 證券的申請 、 指令予以同意 、 執行； ③ 資產托管機構 、 證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金 、 證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告 。 謝 謝 :10:5901:1001::10 01:1001:10::10:59 2023年 3月 27日星期一 1時 10分 59秒 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業貧。 , March 27, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 01:10:5901:10:5901:103/27/2023 1:10:59 AM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :10:5901:10Mar2327Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 01:10:5901:10:5901:10Monday, March 27, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :10:5901:10:59March 27, 2023 ? 1他鄉生白發，舊國見青山。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 10分 59秒 01:10: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 1時 10分 :10March 27, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 2023年 3月 27日星期一 1時 10分 59秒 01:10:5927 March 2023 ? 1做前，能夠環視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 上午 1時 10分 59秒 上午 1時 10分 01:10: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 27, 2023 ? 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 01:10:5901:10:5901:103/27/2023 1:10:59 AM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 :10:5901:10Mar2327Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 01:10:5901:10:5901:10Monday, March 27, 2023 ? 1不知香積寺，數里入云峰。 :10:5901:10:59March 27, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 10分 59秒 01:10: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 上午 1時 10分 :10March 27, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 27日星期一 1時 10分 59秒 01:10:5927 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 1時 10分 59秒 上午 1時 10分 01:10: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 , March 27, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 01:10:5901:10:5901:103/27/2023 1:10:59 AM ? 1越是沒有本領的就越加自命不凡。 :10:5901:10Mar2327Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 01:10:5901:10:5901:10Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。 :10:5901:10:59March 27, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 10分 59秒 01:10: ? 1最具挑戰性的挑戰莫過于提升自我。 2023年 3月 上午 1時 10分 :10March 27, 2023 ? 1業余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 27日星期一 1時 10分 59秒 01:10:5927 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 上午 1時 10分 59秒 上午 1時 10分 01:10: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴