全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票終止掛牌實施細則-資料下載頁

　　

【正文】 方買賣其持有或曾持有的公司股票。第十二條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發出買入股份的限價委托、成交確認委托時，應保證其資金賬戶中有足額的資金。第十三條 乙方發現甲方存在違規行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協議。第十四條 甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。第十五條 甲方需查詢委托結果或打印回單的，應在委托后三個交易日內辦理；如有疑問，須在查詢結果或打印回單當日向乙方書面質詢。第四章 信息服務第十六條 乙方應在其營業場所披露最新的價格、成交等信息。第十七條 乙方應及時揭示最新的股票公開轉讓業務規則、制度及相關信息。第五章 變更和撤銷 第十八條 甲方重要資料發生變更的，應及時通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續。前款所述甲方重要資料包括但不限于甲方的姓名、聯系方式、居住地址、有效證件號碼、授權代理人及授權事項、委托交易方式等。第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷其與甲方的委托代理關系或暫停甲方對其賬戶的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：甲方提供虛假資料、證件；甲方的資金來源不合法；甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為；甲方違反全國中小企業股份轉讓系統業務規則，通過乙方進行違法違規交易的；法律、法規規定的其他情形。第二十條 乙方若不符合從事代理投資者買賣掛牌公司股票業務的條件，股票公開轉讓委托協議自行終止。第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需及時通知甲方，并說明理由。第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后，應及時到乙方辦理相關手續。在此期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。第六章 甲方授權代理人委托第二十三條 甲方可以授權他人作為辦理股票公開轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理上述事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。相關材料應交乙方存檔。第二十四條 授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、授權權限、代理期限及乙方要求明示的其他事項。第二十五條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或撤銷授權時，應當及時書面通知乙方，并辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。因未及時通知乙方所造成的損失由甲方自行承擔。第七章 免責條款第二十六條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。第二十七條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。第二十八條 甲方通過私下協商達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法成交的，乙方對此不承擔責任。第二十九條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第三十條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。第三十一條 當發生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。第八章 附則第三十二條 乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金及其他服務費用、代扣代繳有關稅費。傭金標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。第三十三條 本協議書與有關法律、法規及業務規則有抵觸的，協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。第三十四條 若相關的法律、法規和業務規則發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。第三十五條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：協商；向乙方所在地有管轄權的法院起訴；其他合法方式。第三十六條 本協議自雙方簽署之日起生效。股票公開轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的申報文件均視為本協議附件，同時生效。第三十七條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等的法律效力。甲方（個人）：___________ 乙方：__________證券公司 甲方（機構）：________（簽章）（蓋章）___年___月___日 ___ 年___月___日第五篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄 第一部分 要求披露的文件第一章 公開轉讓說明書及推薦報告 11 公開轉讓說明書（申報稿）12 財務報表及審計報告 13 法律意見書 14 公司章程15 主辦券商推薦報告16 定向發行情況報告書（如有）17 中國證監會核準文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關文件21 向全國股份轉讓系統公司提交的申請股票在全國股份轉讓系統掛牌及定向發行（如有）的報告22 向中國證監會提交的申請股票在全國股份轉讓系統公開轉讓及定向發行（如有）的報告23 有關股票在全國股份轉讓系統公開轉讓及定向發行（如有）的董事會決議24 有關股票在全國股份轉讓系統公開轉讓及定向發行（如有）的股東大會決議 25 企業法人營業執照26 股東名冊及股東身份證明文件 27 董事、監事、高級管理人員名單及持股情況 28 申請掛牌公司設立時和最近兩年及一期的資產評估報告（不適用股東超過200人）29 申請掛牌公司最近兩年原始財務報表與申報財務報表存在差異時，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）210 全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）211 申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）212 證券簡稱及證券代碼申請書（適用股東超過200人）213 國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件（適用股東超過200人）214 中國證監會核準后至申請掛牌前新增重大事項的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關文件31 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續督導協議（適用股東超過200人）32 盡職調查報告 33 盡職調查工作文件331 盡職調查工作底稿目錄、相關工作記錄和經歸納整理后的盡職調查工作表 332 有關稅收優惠、財政補貼的依據性文件 333 歷次驗資報告334 對持續經營有重大影響的業務合同 34 內核意見341 內核機構成員審核工作底稿 342 內核會議記錄343 對內核會議反饋意見的回復344 內核專員對內核會議落實情況的補充審核意見 35 主辦券商推薦掛牌內部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風險評估表36 主辦券商自律說明書37 主辦券商業務備案函復印件（加蓋機構公章并說明用途）及項目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）38 律師、注冊會計師及所在機構的相關執業證書復印件（加蓋機構公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關文件41 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關中介機構對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書42 相關中介機構對納入公開轉讓說明書等文件中由其出具的專業報告或意見無異議的函43 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明44 律師、注冊會計師及所在機構的相關執業證書復印件（加蓋機構公章并說明用途）45 國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件