正文內容

內控和案防制度執行年活動自查報告-資料下載頁

2025-10-11 23:17本頁面

　　

【正文】組織，結合實際制定本社“制度執行年”實施方案，認真總結幾年案件專項治理工作的經驗教訓，依靠和發動一線員工，鼓勵檢舉違法違紀違規問題。（二）各社要在案件防控治理過程中及時總結，進一步加強防范措施，寫出防范、治理工作專題報告。各社要對風險點排查工作、大額不良貸款排查工作、內控制度執行力檢查工作、“防范操作風險13條”落實開展情況認真進行總結，按照要求把排查報告和工作總結及時上報。（三）各社按照方案要求認真抓好落實，扎實推進內控和案防制度執行年活動，認真開展內控和案防檢查，發現問題及時報告，嚴禁弄虛作假，否則聯社將對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應付的人員給予嚴肅處理。二〇一一年七月三十一日－8－第五篇：內控和案防制度執行年活動學習心得內控和案防制度執行年活動學習心得為進一步提高農村合作金融機構員工執行規章制度的自覺性，強化管理及操作人員合規意識，建立良好的道德誠信標準，增強內部控制及風險防范能力，創建農村信用社良好的合規文化。肅南縣聯社按照省、市銀監部門和上級主管部門的統一安排部署，結合肅南縣信用社實際情況，從6月份開始，在全縣信用社系統范圍內開展了內控和案防制度執行年活動。開展這次活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規管理、合規經營意識；切實提高員工業務素質和執行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的能力，切實規范操作行為，有效遏制違規違紀問題和案件的發生，樹立農村信用社改革發展的信心，增強維護農村信用社利益的責任心和使命感，建立良好的合規文化。通過前一階段的開展活動情況，結合自身實際，我認為，作為聯社安全保衛部門負責人，我不但應該熟知與自己密切相關的內部各項規章制度，而且要提高指導基層網點及員工執行規章制度的自覺性。具體地講，主要表現在以下幾個方面：一、增強自覺性是提高執行規章制度的基礎。自覺性表現為領導干部貫徹落實上級決策部署的思想認識是否到位。只有思想認識到位，才能準確地理解把握上級主管部門的決策意圖，才能增強執行的自覺性，而增強自覺性的主要途徑在于建立平時執行規章制度的養成機制。我結合全社開展內控和案防制度執行活動的開展，把學習法律法規的最新理論成果作為提高執行力的基準，進一步增強了執行規章制度的意識。規范學習制度，及時傳達貫徹銀監部門和上級主管部門的重大決策。內控和案防制度執行年活動中，我結合自己負責的工作，注重實效抓整改，逐條對照規章制度具體要求，在切實抓好部門工作整改的同時，認真開展自我查找、自我剖析，主動接受部門和員工的監督，通過自身把內化了的規章制度基本要求轉化為貫徹落實上級主管部門決策部署的具體實踐，進一步增強了執行規章制度的堅定性。二、增強創造性是提高執行規章制度的關鍵。執行規章制度不僅是強化內控管理、實現合規經營的基礎，而且是領導干部政治素質和領導水平的重要體現。提高執行規章制度執行力的關鍵，在于找準上級行社決策精神與本社實際的結合點，把實施決策的原則性和解決問題的靈活性統一起來，提出切實可行的實施思路和具體措施，創造性地開展工作。三、增強實效性是提高執行規章制度的根本。當前，我們正處在社會發展的轉型期、歷史問題的消化期、經濟建設的加速期，特別是農村信用社改革發展的關鍵期，因此，從決策和執行規章制度上都面臨著許多新情況新問題。領導干部作為執行的主體，必須通過健全的制度、科學的機制、完善的體制規范其執行規章制度的行為，確保上級主管部門的決策部署能夠到位、有實效。基于這樣的理念，我們以開展內控和案防制度執行年活動為契機，重新認識和界定部門的職能作用，及時從市場已經發生或可能發生作用的領域收縮和調整業務，把部門的職能切實轉到主要為市場主體和客戶提供優質服務和創造優良發展環境上來，努力提高辦事效率。加強執行情況的督查，堅持定期與不定期、常規與專項督查相結合，完善有利于發展的績效考核和競爭激勵機制，建立起有效的反饋機制、自我約束機制和更新機制多角度、多層面地督查責任落實情況和執行效果，嚴格兌現獎懲，抓住不落實的事，追究不負責的人，較好地解決了“上有政策，下有對策”和政令不暢、執行不力的問題，有力地推動了各項工作的落實。四、提高思想認識，增強執行規章制度的自覺性。金融是現代經濟的核心。近年來，我國銀行業在運行過程中，由于體制交替、機制的不健全，客觀上給金融職務犯罪帶來滋生和蔓延的土壤，導致金融業貪污、挪用、受賄、詐騙等職務犯罪和大案要案時有發生，嚴重危及金融和經濟的安全。尤其在當前全省乃至全國農村合作金融機構案件防范面臨嚴峻形勢的情況下，由于我們平時疏于學習，對規章制度學習不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業業干好工作，遵守紀律，規章制度和法律法規等與己關系不大的可學可不學，在這種思想支配下，久而久之，就會萌生一些自由散漫的思想，造成違規違紀的現象發生，甚至走上犯罪的道路。通過這次執行規章制度年活動的開展，使我深刻地認識到，不學習法律法規有關條文，不熟悉規章制度對各環節的具體要求，就不可能做到很好地遵守規章制度，并成為一名合格的員工。當前金融系統發生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數都是因個別員工法律和規章制度意識不強，違規操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。五強化制約、進一步提高自我防范能力。當前，金融業電子化發展速度明顯加快，同時個別犯罪分子利用農村合作金融機構管理制度上的不完善，進行金融科技犯罪。因此，通過開展規章制度執行年活動的開展，聯系我社實際，我認為當前關鍵要加強對基層一線操作人員的選用和教育，切實把那些政治思想上靠得住的員工放到計算機操作崗位上；要強化制約，嚴格計算機密碼管理，在級別管理技術上，對不同的行業功能和不同的使用權限要嚴格控制，修改文件和數據要自動進行登錄備查；要禁止崗位職責混淆，業務運作不能交叉，柜員離崗必須實行簽到制度，從源頭上杜絕作案機會；要加強事后監督。監督金融會計憑證的真實性，賬戶、賬表數據的有效準確性，檢測軟件的正確性

點擊復制文檔內容

教學教案相關推薦

內控和案防制度執行年活動自查報告-資料下載頁

內控和案防制度執行情況自查報告精選合集-資料下載頁

銀行支行開展“內控和案防制度執行年”活動方案-資料下載頁

4內控和案防制度執行年活動學習心得-資料下載頁

內控和案防制度執行年學習心得-資料下載頁

新蔡關于深化“內控和案防制度執行年”活動5篇-資料下載頁

內控和案防制度執行年心得體會-資料下載頁

5深化銀行業內控和案防制度執行年活動報告-資料下載頁

銀行員工內控和案防制度執行年活動心得-資料下載頁

開展內控和案防制度執行年活動的學習心得-資料下載頁

內控和案防制度執行年心得體會-資料下載頁

信用社銀行開展內控和案防制度執行年自查分析報告-資料下載頁

【推薦】深化銀行業內控和案防制度執行年活動報告-資料下載頁

深入開展“內控和案防制度執行年”活動倡議書-資料下載頁

銀行業內控和案防制度執行年活動自查自糾階段工作報告-資料下載頁

銀行內控和案防制度執行年活動的學習心得-資料下載頁

內控和案防制度執行年活動自查報告(文件)

內控和案防制度執行年活動自查報告-全文預覽

內控和案防制度執行年活動自查報告-預覽頁

內控和案防制度執行年活動自查報告-免費閱讀

內控和案防制度執行年活動自查報告(存儲版)