20xx初級經濟師經濟基礎知識考前押密試卷-中大網校-資料下載頁

　　

【正文】 戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易B．內幕人員向他人透露尚未公開的”發行人的資產遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C．在一段時間內頻繁并且大中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D．發行公司的雇員利用尚未公開的”持有發行人2%的發行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票“的事實，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券(39)根據相關規定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。(40)轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有（）。三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用表示，答錯、放棄均不得分)(1)在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。（）(2)證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。（）(3)個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶（）(4)自2005年7月起我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。（）(5)證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）(6)證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(7)非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。（）(8)證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領“經營證券業務許可證”或者“證券營業許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。（）(9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（）(10)按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。（）(11)證券公司將自營業務和經紀業務}昆合操作是市場操縱行為之一。（）(12)理事會是證券交易所的最高權力機構。（）(13)資金透支是交割中的禁止行為。（）(14)“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（）(15)流動性是證券交易的特征之一。（）(16)可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。（）(17)特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。（）(18)我國目前在賣出和買入證券時，均有零數委托。（）(19)股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。（）(20)證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(21)未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。（）(22)基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。（）(23)境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。（）(24)在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（）(25)證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）(26)經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（）(27)銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）(28)系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。（）(29)根據上海證券中央登記結算公司的規定，證券公司營業部在受理投資者賬戶掛失時，應按既定的費率收取費用。（）(30)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算杌構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）(31)委托指令一旦發出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。（）(32)我國現行規定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(33)證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。（）(34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（）(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（）(36)競價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（）(37)信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）(38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。（）(39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（）(40)如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（）(41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（）(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業部電腦軟、硬件系統管理或操作失誤、使用不當等不可抗因素造成的事故為責任性事故。（）(43)期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（）(44)加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(45)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）。(46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（）(47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）(48)機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。（）(49)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（）(50)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（）(51)辦理證券經紀業務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。（）(52)根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（）(53)證券營業部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監會批準的其他業務。（）(54)交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（）(55)證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（）(56)所有綜合類證券公司都可以從事資產管理業務。（）(57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(58)自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）(59)上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。（）(60)證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。（）答案和解析一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業務的特點：決策的自主性 收益的不確定性 交易風險性 此題應選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后二個月內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。（本解析由安寶藍提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司資產托管機構 單個客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用表示，答錯、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：第四篇：2012年下半年證券從業《市場基礎知識》押密試卷(8)中大網校中大網校引領成功職業人生2012年下半年證券從業《市場基礎知識》押密試卷(8)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)(1)目前，我國香港地區的存托憑證稱為（）。 (2)信用互換屬于（）。 (3)下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）。(4)上市公司非公開發行股票的，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。% % % %(5)使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整指的是（）。(OTC)交易的衍生工具 (6)企業年金基金投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的（）。% % % %(7)附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在（）才調整行權價格和行權比例。 (8)中國證監會收到創業板上市申請文件后，在（）個工作日內作出是否受理的決定。 (9)證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。% % % %(10)1987年10月，財政部在（）發行了3億元公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。 (11)參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（）。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”網址：中大網校引領成功職業人生(12)1952年中國最后被關閉的證券交易所是（）。(13)會計師事