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案件風(fēng)險隱患排查自查報(bào)告-資料下載頁

2025-10-15 05:25本頁面

　　

【正文】在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。2009年4月10日第五篇：2011年3季度案件風(fēng)險隱患排查自查報(bào)告案件風(fēng)險排查活動自查報(bào)告合行總部：按照總部2011（194）號文件精神：要求各網(wǎng)點(diǎn)每季度末上報(bào)本季度的案件風(fēng)險自查報(bào)告。XX分理處立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項(xiàng)自查小組，組長由分理處主任XXX擔(dān)任，成員有主會計(jì)XXX、信貸主管XXX。對我分理處各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員卡管理方面：建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可尋，明確了崗位責(zé)任制。建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時登記，定期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現(xiàn)象沒有將授權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對柜員休假進(jìn)行報(bào)批備案制度，對柜員休假超一個月報(bào)總部電腦信息部對柜員卡進(jìn)行停用，保證了柜員卡的安全性。柜員授權(quán)卡安制度嚴(yán)格管理，沒有柜員授權(quán)卡通用現(xiàn)象。所有授權(quán)業(yè)務(wù)都有授權(quán)柜員親自操作，有效杜絕了授權(quán)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。領(lǐng)用有登記有領(lǐng)用柜員簽字。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對分理處進(jìn)行查庫、碰庫。主會計(jì)安要求進(jìn)行了每日驗(yàn)箱、每月查庫4次并有記錄；單位負(fù)責(zé)人安要求每月查庫2次并有記錄。大庫及柜員錢箱不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、等抵庫現(xiàn)象。能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時對柜員現(xiàn)金進(jìn)行調(diào)配及保證了營業(yè)正常現(xiàn)金使用又保證了日常現(xiàn)金安全。以上是我分理處2011年3季度案件風(fēng)險排查自查情況匯報(bào)，請總部審查。XXXXX二〇一一年九月二十六日

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