20xx年下半年廣西期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易試題-資料下載頁

　　

【正文】 李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經理層人員 C．總經理 D．監事會主席2期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益2期貨交易所總經理的職權有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案2期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任第五篇：臺灣省2015年期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題臺灣省2015年期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A．50 B．20 C．100 D．10期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以__。A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰D．將其作為立功表現當__時，買入套期保值，可實現盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強B．市場由正向轉為反向 C．基差不變D．市場由反向轉為正向期貨公司擬任孫某為本公司營業部負責人，孫某經中國證監會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續，根據規定該期貨公司（）。A．能夠為孫某辦理B．除有中國證監會派出機構認可的正當理由外，不能為孫某辦理 C．不能為孫某辦理，因為其已經喪失了任職資格 D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率中國期貨業協會的成立，標志著我國（）級監管體系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價格為13000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為13000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破______點或恒指上漲______點時該投資者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多關于匯率，下列說法正確的是__。A．我國采用間接標價法，而美國采用直接標價法B．A國對B國貨幣匯率上升，對C國下跌，其有效匯率可能不變 C．對于直接標價法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值 D．對于間接標價法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值1期貨公司及其營業部的許可證由（）統一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監會D．中國期貨業協會1某期貨交易所會員現有可流通的國債刪萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金60萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A．200 B．50 C．160 D．2401看跌期權的盈虧平衡點為A：期權執行價格＝標的物市場價格+權利金 B：期權執行價格＝標的物市場價格權利金 C：期權執行價格＝權利金標的物市場價格 D：以上均不正確1具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格1會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性1期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A．監管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調整期貨交易所收取的保證金標準1下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交1下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為是。A：利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D：收付、存取或者劃轉期貨保證金1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉現交易的有__。A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D．買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩定下面關于投機說法錯誤的是（）。A．投機者承擔了價格風險 B．投機的目的是獲取較大利潤 C．投機者主要獲取價差收益 D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作2期貨市場在微觀經濟中的作用有____ A：有助于市場經濟體系的建立與完善 B：提高合約兌現率，穩定產銷關系 C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據2以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場2期貨市場風險的成因有______。A．價格波動 B．杠桿效應 C．盈利能力 D．非理性投機2我國對期貨公司業務實行______制度。A．會員結算 B．許可證 C．自由經營D．期貨交易所批準2下列哪一項不屬于期貨投機的作用? A：轉移價格風險 B：促進價格發現 C：減緩價格波動 D：提高市場流動性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）整理形態主要包括______。A．波浪線 B．旗形 C．三角形 D．矩形下列關于會員制期貨交易所理事會出席的陳述，錯誤的是__。A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B．理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍C．理事因故不能出席會議，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D．理事會會議應當由理事本人出席期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善以下屬于經濟作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨期貨市場的風險與現貨市場的風險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強 C．期貨交易量大，風險涉及面廣D．期貨交易具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發生突然變化，風險會持續擴散期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交（）。A．變更法定代表人申請書B．擬任法定代表人任職資格證明C．中國證監會派出機構規定的其他材料D．董事會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定下列__行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。A．申請期貨從業人員資格B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員 C．期貨從業人員從事期貨業務 D．期貨從業人員從事非期貨業務美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指．A：期貨公司的總經理、副總經理 B：首席風險官 C：財務負責人 D：營業部負責人期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉移1期貨公司停業，應當向中國證監會提交（）等材料。A．停業決議文件B．工商局簽發的停業決議書C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告 D．停業申請書1下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A：凈資產不低于人民幣200萬元B：申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C：具有相應的決策機制和操作流程D：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄1在投資者決策行為的一般性研究方面，沙芬連和史迪文提出 A：投資者的偏好是多樣的、可變的 B：決策者是應變性的C：投資者總是以自身利益最大化為目標D：決策者追求滿意方案而不一定是最優方案1某套利者以63 200元／噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63 000元／噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63 150元／噸和62 850元／噸。最終該筆投資。A：價差擴大了100元／噸，盈利500元 B：價差擴大了200元／噸，盈利1 000元 C：價差縮小了100元／噸，虧損500元 D：價差縮小了200元／噸，虧損1 000元1銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據 B．存單 C．資信證明 D．信用證1套期保值的效果主要是由__決定的。A．現貨價格的變動程度 B．期貨價格的變動程度 C．基差的變動程度 D．交易保證金水平1下列不屬于反轉突破形態的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底1下列屬于賣出信號的有（）。A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規避風險 C．風險定價 D．價格發現2期貨交易的基本特征有 A：合約標準化 B：杠桿機制C：雙向交易和對沖機制 D：當日無負債結算制度2在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品2下列關于期權到期日剩余時間的說法，正確的是。A：期權合約的有效期是指距離期權合約到期日剩余時間的長短B：在其他因素不變的情況下，期權有效期越長，其時間價值也就越大C：對于期權買方來說，有效期越長，選擇的余地就越大，標的物價格向買方所期望的方向變動的可能性就越大，買方行使期權的機會也就越大，獲利的可能性就越大；反之，有效期越短，期權的時間價值就越低。因為時間越短，標的物價格出現大的波動，尤其是價格變動逆轉的可能性越小，到期時期權就失去了任何時間價值D：對于賣方來說，期權有效期越長，風險就越大，買方也就愿意支付更多的權利金來占有更多的贏利機會，賣方得到的權利金也就越多。有效期越短，賣方所承擔的風險也就越小，他賣出期權所要求的權利金就不會很多，而買方也不愿意為這種贏利機會很少的期權支付更多的權利金2有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。A．有價證券基準計算價值的75% B．有價證券基準計算價值的80% C．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格與現貨價格趨于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．對沖平倉 D．雙向交易