甘肅省20xx年期貨從業資格：外匯期貨模擬試題-資料下載頁

　　

【正文】 得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證1下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的1期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定下列關于商品供給的說法，正確的是__。A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大。價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量2下列對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發生的普通程度劃分的2證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則2期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩定 D．控制政治風險2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續競價方式D．計算機撮合成交方式第五篇：內蒙古2017年期貨從業資格：外匯衍生品模擬試題內蒙古2017年期貨從業資格：外匯衍生品模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于程序化交易與人為區別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩定，程序化交易的投資報酬率穩定 D：人為交易的專業能力需求高，程序化交易的專業能力需求低以下指標預測市場將出現底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線C．負值的DIF向下穿越負值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．2000 B．3000 C．4000 D．5000嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是（）。A．離散性 B．周期性 C．跳躍性 D．公開性以下情況中不符合參加期貨從業資格考試條件的有__。A．小孫具有初中文化程度 B．小鏡雙腿殘廢，行動不便C．小率剛到期貨公司工作不滿1年 D．小趙剛過了16周歲生日買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該股票組合與恒生指數構成完全對應，該合約市場價值為60萬港元，即對應于恒生指數12 000點(恒指期貨合約的乘數為50港元)。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現金紅利。則該遠期合約的理論價格應為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987下列關于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標準倉單授權給賣方經紀會員，以辦理實物交割業務 B．賣方會員將標準倉單提交給交易所 C．交易所將標準倉單分配給買方會員D．買方經紀會員將標準倉單分配給買方投資者期貨交易的結算，由統一組織進行。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會 C：國務院D：中國證監會期貨交易所可以設董事會秘書．董事會秘書由中國證監會提名，通過． A：會員大會 B：理事會 C：董事會 D：股東大會1在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為__個交易日。A．5 B．10 C．20 D．301下列選項中，屬于大連商品交易所交易品種的是。A：優質強筋小麥 B：PTA C：燃料油 D：玉米1滬深300指數以調整股本為權重，調整股本是。A：總股本B：對自由流通股本分級靠檔后獲得的 C：非自由流通股本 D：自由流通股本1推薦人每年最多只能推薦（）申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。A．2人 B．3人 C．4人 D．5人1期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）內向協會報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉現交易的有__。A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D．買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩定1期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A．1 B．5 C．10 D．201全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有__。A．保證金標準 B．結算流程C．爭議處理方式 D．違約責任 16月1日，也就是說理論上____ A：當武鋼股份變化1元時。B：當武鋼股份變化1元時。C：當武鋼股份變化1元時。D：當武鋼股份變化1元時。以下關于FCM說法正確的是。A：不能接受客戶的資金B：可以不維持最低凈資本要求 C：可以為其他中介提供下單通道 D：不能獨立開發客戶2關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價買入平倉價C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金2期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會2下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等2期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權2是指期貨合約無法及時以合理價格建立或了結頭寸的風險，這種風險在市況急劇走向某個極端時，或者因某種原因想調整資產結構而無法即時成交時容易產生。A：市場風險 B：操作風險 C：流通量風險 D：資金量風險二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A：人事 B：營業 C：財務 D：勞資交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業協會 B．期貨公司 C．證券業協會D．證券期貨監督管理部門賣出套期保值的適用情形有______。A．持有某種商品或資產(此時持有現貨多頭頭寸)，擔心市場價格下跌，使其持有的商品或資產市場價值下降，或者其銷售收益下降B．預計在未來要購買某種商品或資產，但購買價格尚未確定，擔心市場價格下跌，使其銷售收益下降C．已經按固定價格買入未來交收的商品或資產(此時持有現貨多頭頭寸)，擔心市場價格下跌，使其商品或資產市場價值下降或其銷售收益下降D．預計在未來要銷售某種商品或資產，但銷售價格尚未確定，擔心市場價格下跌，使其銷售收益下降期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的__。A．性質 B．涉及金額C．可能發生的損失D．預計損失的會計處理情況下列哪些人員不得從事期貨交易（）A．證券市場禁止進入者 B．期貨公司工作人員的配偶 C．無民事行為能力人 D．限制民事行為能力人期貨公司應當建立健全并嚴格執行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A．業務管理規則 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．風險管理制度下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨燕京啤酒價格下降一般會導致____ A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動 B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動 C：燕京啤酒需求曲線向右移動 D：燕京啤酒需求曲線向左移動標準倉單的轉讓須。A：委托會員辦理B：達成轉讓意向的買賣雙方會員應當向交易所提交標準倉單轉讓申請 C：交易所對標準倉單轉讓申請進行審核D：交易所為買賣雙方會員辦理標準倉單過戶和貸款結算劃轉手續1下列關于滬深300指數的說法，正確的有__。A．滬深300指數的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數以調整股本作為權重 C．成份股名單每半年定期調整一次 D．滬深300指數基期指數為1 000點1目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1下列關子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益1期貨的品種可以分為__。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨1通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大1大豆是一種價格劇烈波動的國際性商品，影響其價格的因素主要有__。A．氣候 B．庫存 C．進出口 D．農業政策1移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期1客戶甲以20元/噸買入10手3月份到期執行價格為1 200元／噸的小麥看漲期權。如果權利金上漲到30元/噸，那么客戶甲平倉時應發出的指令是。A：以30元/噸賣出(平倉)10手5月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權B：以20元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權C：以30元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權D：以30元/噸買入(開倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權1人民法院審理__案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發布風險提示函2交割倉庫不得有的行為包括______。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易2關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準 B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式2目前紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油2下列關于期權特點的說法，正確的有__。A．期權買方取得的權利是在未來的B．期權買方在未來買賣的標的物是特定的C．期權買方只能買進標的物，賣方只能賣出標的物D．期權買方在未來買賣標的物的價格視