20xx水文地質學基礎真題-資料下載頁

　　

【正文】 與股票都是籌措資金的手段C債券與股票的收益率相互影響D股票和債券的目的相同(71/160)金融期貨的主要交易制度有（）。A漲跌幅限制B保證金C當日無負債結算D持倉限額(72/160)一般來說，權證的標的物種類可以是（）。A債券B指數C單一股票或一籃子股票D外幣(73/160)決定封閉式基金存續期限的主要因素是（）。A基金投資標的B宏觀經濟形勢C基金投資范圍D基金本身投資期限的長短(74/160)股票具有的特征包括（）。A流動性B永久性C參與性D風險性(75/160)證券投資基金支付的費用主要有以下方面（）。A基金管理費B申購贖回費C基金托管費D基金銷售服務費(76/160)債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。A發行人是借入資金的經濟主體B投資者是出借資金的經濟主體C發行人必須在約定的時間付息還本D債券發行反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證(77/160)滬、深300指數的成分股的選擇標準是（）。A上市時間超過一個季度（流通市值排名前30位的除外）B公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題C股票價格無明顯的異常波動或市場操縱D非ST、*ST股票，非暫停上市股票(78/160)由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值。A股票價格B市場利率C未來收益D供求關系(79/160)通常可以根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態劃分為（）。A期權交易B遠期交易C期貨交易D現貨交易(80/160)中小企業板塊在交易和監管制度有別于主板市場的特別安排有（）。A實行T+0交易制度B完善交易異常波動停牌制度C改進收盤價的確定方式D改進開盤集合競價制度(81/160)在美國，住房抵押貸款大致可以分為優級貸款、次級貸款和（）等5類。A機構擔保貸款B住房權益貸款CAltA貸款D最次級貸款(82/160)《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票，應通過向（）等特定機構投資者詢價方式確定股票發行價格 A基金公司B證券公司C信托投資公司D財務公司(83/160)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A上市公司債券B封閉式基金C權證D普通開放式基金(84/160)以下對地方政府債券描述正確的是（）。A地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國初期就已經存在B1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政府債券C我國目前的政府債券僅限于中央政府債券D中國特色的地方政府債券是以企業債券的形式發行地方政府債券(85/160)契約型基金的當事人不包括（）。A承銷人B管理人C托管人D發起人(86/160)對投資者而言，優先股是一種比較安全的投資對象，這是因為（）。A優先股票的股息收益穩定可靠B在財產清償時優于普通股票股東C優先股的風險相對較小D優先股的股息收益高于普通股(87/160)證券投資基金的技術風險是指當技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時，可能導致（）等風險。A核算系統無法按正常時限顯示基金凈值B基金的投資交易指令無法及時傳輸C注冊登記系統癱瘓D基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成(88/160)金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權D金融互換(89/160)證券投資的系統風險包括（）。A信用風險B利率風險C財務風險D購買力風險(90/160)根據我國《證券法》的規定，公司在主板上市條件有（）。A股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公開發行的股份達公司股份總數的20%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上 D公司在最近2年無重大違法行為，財務報告無虛假記載(91/160)封閉式基金的交易價格（）。A受供求關系影響B常出現溢價或折價現象C并不必然反映單位基金份額的凈資產值D取決于每一基金份額凈資產值的大小(92/160)資產證券化的有關當事人包括（）。A特定目的機構或特定目的受托人B信用增級機構C資金和資產存管機構D原始權益人(93/160)證券公司的獨立董事在任職期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提供書面說明。A股東會B證券監管部門C經理層D監事會(94/160)證券的場外交易市場具有以下功能（）。A是證券交易所的必要補充B為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉讓的場所C是證券發行的主要場所D是分散的有形市場(95/160)深圳中小企業板塊實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，包括（）。A建立募集資金使用定期審計制度B建立高管任職資格公示制度C建立上市公司及中介機構誠信管理系統D建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度(96/160)證券業從業人員在執業過程中應當遵守的原則包括（）。A維護客戶利益原則B誠實守信原則C勤勉盡責原則D維護公司聲譽原則(97/160)注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括（）。A證券自營業務B證券經紀業務C證券投資咨詢業務D與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務(98/160)隨著信用制度的發展，（）等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。A商業信用B個人信用C國家信用D銀行信用(99/160)我國發行金融債券的政策性銀行包括（）。A證券公司B商業銀行C國家開發銀行D中國進出口銀行(100/160)證券市場按照層次結構的不同，可以劃分為（）。A一級市場B二級市場C三級市場D四級市場(101/160)《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）提出了建立多層次股票市場體系綱領性意見(102/160)證券發行核準制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司財務公開的制度。(103/160)股份公司發行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司債務資本的手段。(104/160)證券公司應當設立專門的合規部門協助合規總監工作，不得指定其他部門。(105/160)封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。(106/160)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。(107/160)上證180指數是以在上交所上市的最具代表性的180種股票為樣本，以它們的發行股數為權數的加權綜合股價指數。(108/160)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監管權利，是證券市場的一線監管者。(109/160)對于不動產抵押公司債，在處理抵押品償債時，應按順序依次償還優先一級的抵押債券。(110/160)股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定之一是，在規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份的數量，占公司股份總數的比例在12個月內不得超過10％。(111/160)15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。(112/160)1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國當時最大規模的證券交易所。(113/160)對附息債券而言，當市場利率變化時，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發生相應變化。(114/160)地方政府債券是由地方政府發行，由中央政府負責償還的債券。(115/160)外國債券也被稱為無國籍債券。(116/160)根據產品形態，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。(117/160)短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率。(118/160)證券公司有效的內部控制可以合理保障客戶和證券公司資產的安全、完整。(119/160)證券公司應當按上一年營業費用總額的15%計算營運風險的風險準備。(120/160)按照發行時證券的性質，可將可轉換證券分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。(121/160)由審批制轉向核準制是中國證券市場股票發行制度的一場深刻變革。(122/160)上市公司增發之后，公司注冊資本相應增加。(123/160)基金可以將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券。(124/160)普通股股東有權利隨時要求分配公司資產。(125/160)一般意義上的優先股就是指股息率固定的優先股票。(126/160)證券業的自律性組織包括證券業協會、證券交易所和證券登記結算機構。(127/160)公司債券屬于抵押證券或擔保證券。(128/160)深證新指數的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成。(129/160)我國現在法規規定，百分之九十以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。(130/160)股票市場中，經常觀察到某一行業（例如房地產）或者板塊（例如金融）的股票在特定時期中表現出齊漲共跌的特征。(131/160)修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當發生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。(132/160)流通國債的轉讓只能通過證券交易所進行。(133/160)基金份額持有人是基金資產的實際所有者。(134/160)根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。(135/160)中證基金指數的樣本空間為當前市場上的所有開放式基金。(136/160)指數基金的收益率都高于市場平均收益率。(137/160)我國《公司法》規定，公司法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增后公司注冊資本的百分之二十五。(138/160)有相當數量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎上開發的。(139/160)龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。(140/160)與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風險。(141/160)通常股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。(142/160)我國《證券法》規定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業務。(143/160)我國《公司法》規定，公司股東濫用股東權利給公司造成損失的，應依法承擔賠償責任。(144/160)基金托管人是基金持有人權益的代表。(145/160)英國將證券公司稱為商人銀行。(146/160)貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。(147/160)在股票交易所交易的各類結構化票據、目前我國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是結構化金融衍生工具的典型代表。(148/160)上證國債指數以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發行量加權計算。(149/160)ETF的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回現金。(150/160)我國《證券法》規定，上市公司最近三年連續虧損由中國證監會決定暫停其股票上市交易。(151/160)股票價格指數期貨是為適應投資者管理股市非系統風險的需要而產生的。(152/160)中證500指數為小盤股指數。(153/160)NASDAQ綜合指數是以股票交易量為權數來計算的。(154/160)契約型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。(155/160)普通股票和優先股票在股東享有的權利方面基本是一樣的。(156/160)公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，所以經營風險對于股票價格有重要影響。(157/160)公司型基金的投資者比契約型基金的投資者對基金運作的影響要大一些。(158/160)“國九條”確立了推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務。(159/160)股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度和政策。(160/160)只有股份公司才可以發行證券。