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銀行支行合規工作報告-資料下載頁

2025-10-27 03:44本頁面

　　

【正文】發放貸款。（），違規出具擔保承諾書。（）。（）業務和將非工作用包帶入現金區。（）已調離、停用柜員的柜員號。、重空、業務印章等重要物品，不對外出辦事離開（）的現金柜員碰庫。（）事故隱瞞不報或拖延上報。（）下屬越權、違規、違章處理業務，干預授權柜員、操作柜員獨立履行職責。（）和方法查庫。（）的情況下進行自助設備現金業務操作。A、報警系統B、視頻監控C、聲控系統D、聯網系統，不按時回收、保管、（）、上繳吞沒卡。A、非本人B、登記C、作廢D、本人（），不對外包加鈔過程進行監督。A、加鈔B、維護C、查庫、裝(卸)鈔后不進行（）核對。A、現金B、賬務C、賬實D、憑證（）不及時查清原因并進行賬務登記。A、長短款B、長款C、短款D、非正常款項二、多項選擇題（錯選或不選不計分，共30分，每小題3分）（）A、挪用、盜取銀行或客戶資產、資金 B、辦理空存空取、空繳空撥操作 C、以個人賬戶過渡銀行或客戶資金 D、偽造、擅自印制、套用重要空白憑證,也屬于嚴重違規行為的有（）A、申請、啟用、操作網上銀行、手機銀行、電話銀行、電視銀行等電子銀行業務B、申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備（如網銀Ukey或電子令牌、密碼信封、支付密碼器等）C、申請貸款、支用貸款、歸還貸款 D、設置、修改、重置密碼、申請副卡（）A、自助設備保險柜鑰匙、密碼平行交接是指凡是保管過鑰匙的柜員不能再保管密碼，保管過密碼的柜員也不能保管鑰匙B、銀行業機構對只辦理網上銀行業務、不出售支付憑證、不辦理柜臺支付業務的客戶可以不要求其購買支付密碼器C、從業人員違規檔案應該在考核完畢后10個工作日內整理移交檔案管理部門D、從業人員在本省郵政金融系統內交流、輪崗、調動時，個人積分跟隨人員調動，并繼續有效，仍然作為當月/年考核依據（）分的，由其直接上級管理者給予誡勉談話；總積分達到（）分的，取消該從業人員轉聘、競聘、晉升、評先評優資格，并待崗學習一個月或調換崗位或撤職。A、12B、24C、36D、48 、操作卡、密碼、（）、（）、（）等進行業務操作。A、業務印章B、個人名章C、有價單證D、重要空白憑證（）、（）、（）辦理業務。A、章B、密碼C、證件D、卡，將本人保管的業務印章、（）、（）、鑰匙等重要物品交給他人使用；私自調劑現金以及預先在空白憑證、有價單證上加蓋業務印章。A、有價單證B、重要空白憑證C、工號D、電子令牌（）加密的批量（）數據包。A、客戶B、身份C、鑰匙D、代發工資、保管，保險柜鑰匙使用完畢后不按規定（）保管，或（）不堅持平行交接，以及密碼交接后仍延用原密碼。A、入庫（柜）B、保險柜C、保險柜鑰匙、密碼D、金庫，各級機構的檢查人員應按規定（）、（）、（）開展檢查工作。A、頻率 B、頻次 C、內容 D、標準三、填空題（共10小空，每空1分）、_______、______持有操作卡、授權卡、個人名章，以及用他人密碼操作。、_____、______。，可自收到處理決定之日起________個工作日內，向作出處理決定的機構申請復查。復查機構應自受理之日起________個工作日內作出復查決定；復查時，原調查人員不得參與。四、判斷題（共10小題，每題1分），應當分別計算，累加分值。（），將積分指標等級分為三級。一級為一般違規行為，二級為較大違規行為，三級為重大違規行為。（）（按規定授權除外）、授權卡、密碼交給他人使用。（），須經本人確認后生效。（），但柜員未按辦理流程執行的，屬于嚴重違規行為，給予開除處分。（），向上級和人行提供不實信息。（），應以違規積分管理系統記錄為準。（）、競聘上崗、晉升等事項進行考察時，應該將該從業人員近兩年的積分情況列入考察內容。（）、不對臨時外出離開營業場所的操作柜員進行現金碰庫。（）（按規定授權除外）、授權卡、密碼交給他人使用。（）五、簡答題。（共20分）請寫出中國郵儲銀行員工行為十條禁令的內容。

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