北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題-資料下載頁

　　

【正文】 內容的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表1某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 3831__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日1理事會的權利包括____ A：交易權利B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會D：管理期貨交易所日常事務1某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．70 B．20 C．10 D．201首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會1其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．% B．% C．% D．%1證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時間不能太短B．旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大2目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2通常，伴隨著成交量放大，的突破可認為是上升行情的開始，：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是__。A．促進本國經(jīng)濟國際化 B．提高合約兌現(xiàn)率C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調控提供參考依據(jù)2下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債2會員制期貨交易所理事會的權利有__。A．召集會員大會 B．交易權利C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資2影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期2以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費2下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎性調節(jié)作用D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系2某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）對證券公司期貨交易介紹業(yè)務實行管理的機構是。A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：中國保監(jiān)會D：相關自律性組織過度投機的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性D．對現(xiàn)貨價格的變動產(chǎn)生短期的誤導作用根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A．各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理1產(chǎn)業(yè)政策的主要內容包括 A：產(chǎn)業(yè)結構政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策1下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn) C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場D．套利保值交易能夠為生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風險，并能將風險消滅1技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格1期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告D．責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需取得相應業(yè)務資格 B．期貨公司依法設立后，開展期貨業(yè)務前，應當申請取得相應的業(yè)務資格 C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他業(yè)務1關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任1下面關于交易量說法，正確的有__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大1下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年1證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 所有反轉形態(tài)幾乎都包含了以下幾個基本要素：A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢即將反轉的第一個信號，經(jīng)常是重要的趨勢線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來的市場動作越大D：交易量在驗證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價值2營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內部控制制度包括以下（）項目。A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度B．營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度C．營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度2根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。A．期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查B．中國證監(jiān)會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收D．期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施2下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B．期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定2下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C．經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D．期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。A：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書D：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半財務報告2影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期2以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費2下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎性調節(jié)作用D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系2某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸