遼寧省20xx年上半年基金從業資格：非系統性風險試題-資料下載頁

　　

【正文】 能產生經濟利益損失的特性第五篇：2015年上半年江蘇省基金從業資格：非系統性風險考試題2015年上半年江蘇省基金從業資格：非系統性風險考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標劃分D：是否可自由贖回和基金規模是否固定商品證券是具體包括__。A．提貨單 B．購物券 C．倉庫棧單 D．運貨單目前，對基金信息披露進行監管的部門主要有__。A．中國證監會 B．各地方證監局 C．證券交易所D．中國證券業協會現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可下列費用中，需要基金承擔的有__。A．基金審計費B．基金份額持有人大會費 C．基金托管費 D．基金轉換費我國第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．華安現金富利基金 C．南方避險增值基金 D．南方寶元債券基金下列關于債券型基金的平均到期期限與其利率風險關系的說法，正確的是__。A．兩者的關系難以確定B．利率風險與平均到期期限的長短無關 C．平均到期期限越長，利率風險也低 D．平均到期期限越長，利率風險越高隨著信用制度的發展，__等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業信用__投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。A．基金定期定投B．長期投資的權益投資工具 C．偏進取的平衡資產配置 D．偏保守的平衡資產配置基金管理公司變更下列事項時，無須經過中國證監會批準的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程D．變更基金經理1基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監督基金投資運作1基金報告應該在會計結束后__日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．901__是考察封閉式基金內在價值的重要指標。A．折(溢)價率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率1個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業債券的利息收入 D．儲蓄存款利息1截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；11證券投資基金具有__等特點。A．組合投資 B．信息透明 C．專業管理 D．共擔風險1某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A． B． C． D．1基金____對其資產按規定進行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季1在對基金資產進行估值時，要考慮的因素有__。A．估值頻率 B．申購費率 C．交易價格D．價格操縱及濫估問題____目標是指監管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統風險D：推動基金業的規范發展2基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數2基金市場營銷的活動包括__。A．基金產品設計 B．價格定位 C．促銷D．市場定位2下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來2基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所D：國家工商管理局2關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高C：%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平2根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金D．交易型開放式指數基金(ET與上市開放式基金(LO2以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券2行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監察稽核部2如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券3根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于____實施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日3選擇債券指數化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益B：經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好 C：指數化組合管理所收取的管理費用更低D：選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力3基金銷售過程中建立客戶關系的最后一個環節是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標市場 D．客戶的促成3封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定3基金銷售監管的首要目標是__。A．保護基金投資者的合法權益 B．防范和降低系統性風險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業的規范發展3____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益3基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起核心作用。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金市場服務機構是契約型證券投資基金的最高權力機構。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司4以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯網、媒體和宣傳手冊的應用4基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，24根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，申請基金代銷業務資格的機構，在申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15 41868年成立的__是公認的設立最早的基金。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托4下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入B．資產支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產收入4全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。A．結構 B．收益 C．風險 D．價格4下列關于業績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業績歸因是對基金過往業績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現投資目標C．有助于基金管理人監測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助4考察基金經理過往業績的要點不包括__。A．基金經理過往業績的基本情況 B．基金經理過往業績取得的市場環境 C．基金經理過往業績的預測作用 D．基金經理對這些業績的作用4概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A．系統性風險 B．非系統性風險 C．贖回風險D．管理運作風險50、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性5基金管理公司的督察長應由__聘任。A．基金管理公司董事會 B．基金管理公司總經理C．基金經營所在地中國證監會派出機構 D．中國證監會5金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格5對__申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業稅。A．銀行 B．個人C．非金融機構 D．保險公司5首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司5基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監會5基金托管人是__權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司5我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．3975根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%60、下列關于公募基金的說法中，正確的有__。A．募集對象不固定B．投資金額要求低，適宜中小投資者參與 C．接受監管部門的嚴格監督D．允許面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣