私募股權投資基金合同契約型私募投資基金合同-資料下載頁

【導讀】本基金投資于股權類項目，基金凈值會因為資本市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。基金管理人的過往業績不代表未來。規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。本基金通過直銷機構和基金管理人委托的代銷機構進行銷售。間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。述告知內容，并愿意自行承擔由此可能導致的一切風險和損失。參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人。不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。容，并認真聽取基金管理人對相關業務規則和基金合同內容的講解。基金管理人管理基金財產應恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。市場均價的情形，從而降低基金財產的收益。

　　

【正文】 確認。該授權通知應載明生效日期。 如基金管理人撤銷或更改 對指令發送人員的授權，應向基金托管人傳真變更后的書面授權文件，并經電話確認后生效，原授權文件同時廢止。 變更后的授權文件原件應及時寄送給基金托管人。 基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。 （二）投資指令的內容 投資指令是基金管理人在運用基金財產時，向基金托管人發出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發給基金托管人的指令應寫明劃付款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。 本基金托管專戶發生 的銀行結算費用等銀行費用，由基金托管人直接從托管專戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。 （三）投資指令的發送、確認及執行程序 投資指令的發送 基金管理人發送指令應采用傳真方式。經當事人協商一致可以變更或增加指令的發送方式。 基金管理人應按照法律法規和本合同的規定，在其合法的交易權限內發送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且基金托管人根據本合同確認后，則對于此后該指令發送人員24 無權發送的 指令，或超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任，由此產生的責任由基金托管人承擔，授權已更改但基金托管人未根據本合同確認的情況除外。 指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。 基金管理人向托管人發送有效劃款指令時，應確保基金托管人有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有 2 個工作小時的復核和審批時間。在每個工作日的 13： 00 以后接收基金管理人發出的銀證轉賬、銀期轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程；在每個工作日的 14：30 以后接收基金管理人發出的其他劃款指令，基 金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。 基金管理人應在交易結束后將同業市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給基金托管人，并電話確認。 投資指令的確認 基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑 問應以電話形式向基金管理人確認。 投資指令的執行 基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規定期限內執行，不得延誤。指令執行完畢后，基金托管人應及時通知基金管理人。基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產托管專戶內有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令，基金托管人可不予執行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效。基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。 25 十三、交易及清 算交收安排 （一）場內交易 基金管理人應在本基金正式投資運作之前為本基金指定證券經紀商和交易席位，本基金進行場內證券投資所涉及的證券經紀商交易席位號、交易品種的費率表、證券經紀商傭金收取標準等事項在本合同的綜合服務協議中進行約定。 本基金通過指定證券經紀商進行交易時有關交易數據傳輸與接收、場內證券交易的資金清算與交割等事項在本合同的綜合服務協議中進行約定。 本基金場內證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經紀商直接根據相關登記結算公司的結算規則辦理。 基金管理人授權基金托管人保管本基金銀證轉賬密 碼、銀行賬戶密碼以及相關電子證書等與資金劃撥相關的信息及印鑒。 （二）開放式基金投資的清算交收安排 開放式基金申購（認購）相應的資金劃撥由基金托管人依據基金管理人的劃款指令逐筆劃付。基金管理人申購（認購）開放式基金時，應將劃款指令連同基金申購（認購）申請單一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執行。基金管理人應實時調整當日可用資金余額。基金管理人在收到基金申購（認購）確認回單后，應立即傳真至基金托管人。 基金管理人贖回開放式基金時，應在向基金管理公司或代銷機構發出基金贖回申 請書的同時將贖回申請書傳真至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認回單后，應及時傳真至基金托管人。 為確保本基金財產會計核算及估值的及時處理，基金管理人應于開放式基金交易（包括認購、申購、贖回、基金轉換、紅利再投資、現金分紅等）的確認日及時獲取確認單等單據的傳真件，要求并督促基金管理公司于當日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應立即傳真至基金托管人。 （三）股指期貨的清算交收安排 本基金相關期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結算三方協議》和《銀期轉賬協議》的約定執行。 （四）股權類項目場外交易資金結算 本基金場外投資相應的資金劃撥由基金托管人依據基金管理人的劃款指令26 逐筆劃付。 基金管理人應將劃款指令連同《股權轉讓合同》等相關交易文件一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執行。 《股權轉讓合同》等交易文件中約定的其他轉讓條件由基金管理人負責審核，基金托管人不承擔審核職責。基金管理人同時應以書面形式通知基金托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率等。投資或收益分配資金必須回流到基金托管人開立的基金財產托管專戶內，不得劃入其他賬戶。 基金管理人應于完成目標股權轉讓的工商變更登記后 3 個工作日 內向基金托管人提供該等股權登記文件（復印件加蓋管理人有效印章）。 （五） 資金結算的注意事項 基金管理人應確保基金托管人在執行基金管理人發送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。 在資金頭寸充足的情況下，在正常業務受理渠道和時間內，基金托管人對基金管理人符合法律法規、本合同規定的指令不得拖延或拒絕執行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外。 基金管理 人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。 對于因本基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人。到賬日本基金財產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人。基金管理人應采取措施向有關當事人進行催收，在此過程中給本基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償本基金財產的損失。 （六）資金、證券賬目及交易記錄的核對 交 易記錄的核對 基金管理人定期進行交易記錄的核對。在與基金托管人核對估值結果之前，必須保證所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記27 錄與會計賬簿記錄不一致，造成會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。 資金賬目的核對 對基金財產的資金賬目，以基金管理人與基金托管人約定方式核對，確保相關各方賬賬相符。 證券賬目的核對 對基金財產的證券賬目，由相關各方根據外部第三方對賬數據定期進行對賬。 （七）交易數據的傳輸 基金管理人按與基金托管人協商確定的方式委托華泰證券向基金托管 人傳送柜臺交易清算數據。本基金的交易數據傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及華泰證券簽訂的《基金合同之綜合服務協議》的約定執行。 28 十四、越權交易 （一） 越權交易的界定 越權交易是指基金管理人違反有關法律法規的規定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權而進行的投資交易行為，包括：違反有關法律法規和本合同投資范圍、投資限制等的規定進行的投資交易行為。 基金管理人應在有關法律法規和本合同規定的權限內運用基金財產進行投資管理，不得違反有關法律法規和本合同的約定，超越權限進行投資。 （二）越權交易的處理程 序 發生上述 “ 違反有關法律法規和本合同投資范圍、投資限制等的規定進行的投資交易行為 ” 越權交易時的處理程序。 在基金托管人行使監督職能時，發現基金管理人的投資指令違反法律法規的規定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人并有權報告中國證監會。 在基金托管人行使監督職能時，發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他規定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權報告中國證監會。 基金管理人應向基金托管人主動報告越權交易，在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項 進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的越權事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。 越權交易所發生的損失及相關交易費用由基金管理人負擔，所發生的收益歸本基金所有。 （三）基金托管人對基金管理人投資運作的監督 基金托管人對基金管理人投資行為的監督的具體內容和標準按照本合同附件投資監督事項表執行。 基金托管人對基金財產的投資限制的監督和檢查自本 基金成立 之日起開始。 在本合同到期日前一個月內，因 基金財產 變現需要，本基金財產的投資比例限制可以不符合上述資產配置比例規定。 投資范圍和投資限制的變更，本合同當事人之間應當事先簽訂補充協議后方可實施，并應為基金托管人調整監督事項留出必要的時間。 29 十五、基金財產的估值和會計核算 （一）基金財產的估值 估值目的 基金財產估值目的是客觀、準確地反映基金財產的價值，并為基金份額的申購與贖回等提供計價依據。 估值對象 本基金財產項下所有的股票、權證、債券、基金、期貨和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。 估值時間 基金管理人在每個交易日對基金財產進行估值， T+1 日完成 T 日估值。 估值依據 估值應符合本合同、《證券 投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定，如法律法規未做明確規定的，參照證券投資基金的行業通行做法處理。 估值方法 本基金按以下方式進行估值： （ 1）證券交易所上市的有價證券的估值 A、交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 B、交易所上市實行 凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 C、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含截止最近交易日的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了30 重 大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 D、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 （ 2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理： A、送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。 B、首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確 定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 一期 、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 （ 3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。 （ 4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 （ 5）證券投資基金估值方法 A、上市流通的證券投資基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無 交易的，以最近交易日的收盤價估值； B、未上市流通的其他開放式證券投資基金按估值日公布的前日基金份額凈值估值，當日未公布的，以最近交易日公布的基金份額凈值為準。如果估值日前未曾公布過基金份額凈值，按成本進行估值。 C、貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。 （ 6）期貨以估值日的結算價估值，若估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。法律法規另有規定的，從其規定。 （ 7）基金持有的衍生工具等其他有價證券，上市交易的按估值日的