廣西投資基金管理公司籌建方案(20xx-01-26)-資料下載頁

【導讀】廣西××投資基金管理公司

　　

【正文】 司進行全面診斷的基礎上，確定符合項目企業(yè)本身利益、基金等股東利益的，有助于實現(xiàn)多方共贏的發(fā)展戰(zhàn)略，改善項目企業(yè)的經(jīng)營績效，以上市或行業(yè)并購等現(xiàn)實目標為標桿，以順利退出為目標，全面提升企業(yè)價值。 （ 2）通過選派人員進入項目企業(yè)董事會、派遣高級管理人員（如財務總監(jiān)等）等方式促進被投資企業(yè)完善公司治理。 在投后項目企業(yè)的管理上，除了股權管理外， 擬借助于股東網(wǎng)絡，以市場化機制選擇 工作人員，以包括進入項目企業(yè)董事會、派遣高管人員等方式，在完善項目企業(yè)公司治理基礎上，同時實現(xiàn)基金對項目企業(yè)的掌控，減少可能的道德風險等影響順利實現(xiàn)基金目標的不利因素。 （ 3）為項目公司管理層建立激勵約束機制，以激勵管理層實現(xiàn)項目公司的良好業(yè)績。 按照市場化機制，參照業(yè)內(nèi)慣例， 按照項目企業(yè)實際情況，建立包括經(jīng)營目標責任制、股權期權激勵、對賭合約等激勵約束機制，激勵管理層努力實現(xiàn)公司良好業(yè)績。 （ 4）完善信息披露機制。 管理公司可要求項目公司定期提供營業(yè)報告、財務報告及業(yè)務計劃差異分析報告等，聘請中介機構監(jiān)控 公司財務與法律狀況，在第一時間把控風險、解決問題。 （ 5） 對中短期投融資企業(yè)或項目 ,加強風險管控 ,定期了解企業(yè)的經(jīng)營狀況 ,發(fā)現(xiàn)問題及時處理 ,確保資金安全 . 項目退出 .1 正常 項目 的 退出 主要包括： （ 1）把所投資的行業(yè)領先企業(yè)股權向行業(yè)龍頭企業(yè)、其他 PE 投資機構進行出售收回投資； （ 2）所投資的龍頭企業(yè)或者領先企業(yè)，經(jīng)過培育實現(xiàn)上市。 （ 3） 企業(yè)通過正常經(jīng)營或融資獲得資金歸還借款 。 .2 非正常 項目 的 退出 如投融資企業(yè)或項目在實施過程中 出現(xiàn)意外情況 ,所投入資金有發(fā) 生損失的風險 ,則應按照募集資金時的相關約定 ,及時采取措施防止損失的進一步擴大 .（可設定 16 要求將收回的資金優(yōu)先償還 公司 投入的部分 ,） 募集資金時有特別約定的 ,按照約定執(zhí)行 。 公司 依照《公司法》 建立 股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層的“三會一層”的治理結(jié)構。 股東會 公司股東會由全體股東組成，股東會是公司的最高權力機構。 股東會 主要 行使下列職權：選舉和更換董事會、監(jiān)事會成員，決定董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準董事會、監(jiān)事會的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤 分配方案和彌補虧損方案；對公司增加注冊資本作出決議 ； 對公司減少注冊資本作出決議；對公司對外提供擔保作出決議；對公司合并、分立、變更公司組織形式、解散和清算事項作出決議；修改公司章程；決定變更公司名稱、經(jīng)營場所，設立、變更或撤銷公司的分支機構，調(diào)整經(jīng)營范圍；決定或修改對董事會的授權范圍 。 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權， 決議 由代表公司過半數(shù)表決權的股東同意方為通過。 股東會每年召開一次年會，年會為定期會議。公司發(fā)生重大事項或問題，經(jīng)有一家股東或三分之一董事或者監(jiān)事提議，可召開臨時會議。 董事會 董事會由股東會選舉產(chǎn)生。 董事會成員共 5～ 7 人，其中： 公司 推薦 3 人、 公司 推薦 2 人， 公司 推薦 2 人， 董事任期 3 年，任期屆滿，可連選連任。 董事會設董事長 1 人，為公司法定代表人，由 公司 推薦，經(jīng)董事會選舉產(chǎn)生；董事會設副董事長 1～ 2 人，由 公司、公司 推薦，經(jīng)董事會選舉產(chǎn)生。 董事會對公司股東會負責， 主要 行使下列職權：向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議或者決定；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案； 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊 資本的方案；制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；決定公司內(nèi)部管理機構的設置；聘任或者解聘公司總經(jīng)理并決定其報酬事項，根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人和公司其他高級管理人員； 決定公司的激勵機制方案； 制定公司的基本管理制度； 聘任或解聘公司投資決策委員會成員 。 董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。 董事會設投資決策委員會，對公司管理的股權投資基金的對外投資事項進行決策。 公司 總經(jīng)理提請董事會聘任或解聘投資決策委員會成員 。 總經(jīng)理為投資決策委員會的召 集人。 召集人不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上投資決策委員會成員共同推舉一名臨時召集人主持。 公司 制訂《投資決策委員會工作規(guī)程》明確投資決策委員會的人員構成、議事規(guī)則和表決程序，《投資決策委員會工作規(guī)程》由 17 公司董事會審議，須經(jīng) 全體 董事表決通過。 監(jiān)事會 公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員共 3～ 5 名，由股東會選任 2～ 4 名，其中： 公司 推薦 1～ 2 名， 公司 1 名， 公司 1 名 ， 職工民主選舉的職工代表 1 名組成。監(jiān)事會對股東會負責，監(jiān)事任期每屆 3 年，任期屆滿，可連選連任。 監(jiān)事 會主要 行使下列 職權：檢查公司財務；對董事、高級管理人員行使公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員 予以糾正 ； 向股東會提出提案；依法對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)并損害公司利益的行為 提起訴訟 。 監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。 總經(jīng)理 公司經(jīng)營管理機構設總經(jīng)理 1 人。總經(jīng)理經(jīng)董事長提名，由董事會 聘任和解聘 。總經(jīng)理對董事會負責。 總經(jīng)理主要行使下列職權：對董事會負責并報告工作；主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務管理工作，組織實施執(zhí)行董事會決 定；擬定公司的發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃和籌資、投資方案；負責組織實施經(jīng)批準的公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃和籌資、投資方案；根據(jù)董事會的授權，對授權范圍內(nèi)以受托管理資產(chǎn)所進行的投資項目享有決策權；決定公司員工薪酬方案；組織實施董事會決定的公司激勵機制方案；擬定并組織實施公司內(nèi)部管理機構設置方案；擬定公司的具體規(guī)章制度；請董事會聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人和其他高級管理人員；提請董事會聘任或解聘公司投資決策委員會成員；負責召集公司投資決策委員會會議；聘任或解聘除由董事 會 聘任或解聘以外的人員 。 5． 公司管理 籌建 初期 機構設置 公司 籌建 初期 設綜 合、研發(fā)和項目 3 個 組。 各 組工作職責 分工 ： ⑴ 綜合 組 起草 公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃 ； 起草 公司激勵機制方案 、 內(nèi)部管理機構設置方案 、 員工薪酬方案 ；組織人員選 聘 ； 起草公司基本 規(guī)章制度 ；負責 市場營銷 、 品牌管理 、 資源管理、業(yè)務綜合、外部關系管理等綜合事務。 ⑵ 研發(fā)組 起草 基金募集 方案 ； 起草質(zhì)量標準、技術規(guī)范； 負責 業(yè)務理論及政策法規(guī)研究 、 行業(yè)與產(chǎn)業(yè)分析、市場分析 。 ⑶ 項目 組 起草投 資管理相關 制度 ；負責 按照項目管理的要求，組織備選項目的篩選、考察、交易設計、談判等工作。 18 公司人員 2021 年配置計劃 表 51 人員配置計劃 單位：人 總經(jīng)理 1 投資 總監(jiān) /副總 經(jīng)理 3 投資經(jīng)理 (業(yè)務主管 ) 3 分析員 2 行政 人員 2 合 計 11 高層 管理團隊 團隊 組成 總經(jīng)理、 副 總經(jīng)理、 投資 總監(jiān)、業(yè)務主管等組成公司的核心管理團隊，其中，投資總監(jiān)和投資主管應具有豐富的 產(chǎn)業(yè) 投資管理運作經(jīng)驗和良好的 產(chǎn)業(yè) 投資業(yè)績記錄，其它人員應在金融服務或企業(yè)經(jīng)營管理等方面具有多年的豐富經(jīng)驗。 團隊激勵機制 高層 管理團隊 的收入由基本薪酬 和收益 分成 獎勵兩部分組成， 公司 管理基金 的超過 8%的收益 的 5%將 作為對高層 管理團隊 的獎勵 ， 占管理公司分成的 25%； 在合規(guī)前提下 ,允許 公司管理基金 對投資 項目可投資份額不超過 5%的部分分配給高層 管理團隊 成員 共同投資 。 員工 績效管理 公司實行績效管理旨在鼓勵員工實現(xiàn)公司使命和宗旨的職業(yè)行為，以及幫助員工有建設性地管理并提高業(yè)績。另外，績效評估還 將幫助保證員工得到與其職責和業(yè)績相對應的報酬。績效管理的主要目標是： ? 讓員工及時而清楚地獲得有關公司如何看待其表現(xiàn)的反饋 ? 提供綜合而客觀的數(shù)據(jù)，以便在提升和薪酬方面做出公平的決策 ? 培養(yǎng)公司文化和價值觀 績效管理分為公司績效、部門績效及個人績效三個層級。各個層級的績效評估政策及實施由公司根據(jù)年度經(jīng)營目標及有關政策確定，以公司頒布的相關文件為準。 員工薪酬 標準 薪酬管理的目的是通過設計、執(zhí)行合理的薪酬理念、政策和產(chǎn)品，來支持公司的戰(zhàn)略和文化，幫助公司在吸引、獎勵和保留人才方面保持市場競爭力和成本效益 。 員工薪酬由工資、年終獎金以及各種必要的社會保險等 法定福利 組成，其中工資分為 基本工資 和 績效工資 ， 績效工資 和 年終獎金 與績效掛鉤。 基本工資：員工的固定收入，反映員工所在職位的價值，并與員工的 教育程度、資 歷 、經(jīng)驗和市場 稀缺性 等因素 相關。 績效工資：反映員工的工作績效。通常情況下，績效工資占工資總額的 20%， 19 除非在個人的勞動合同中有不同的約定。 年終獎金 ： 反映員工年度工作業(yè)績及員工對部門、公司的貢獻度。年終獎金基于公司績效、部門績效、個人績效發(fā)放 。 法定福利：包括養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、生育保險 等。 表 52員工薪酬標準（含各項福利，單位：萬元 /年） 職 位 基本工資 績效工資 年終獎金 福利 合計 總經(jīng)理 副 總經(jīng)理 投資 總監(jiān) 投資經(jīng)理 (業(yè)務主管 ) 分析員 行政人員 6 公司 組 建 主要 程序 （ 1） 主要股東商議出資協(xié)議及章程 等法律文件 內(nèi)容 。 （ 2） 主要股東 簽署 出資協(xié)議及章程 等法律文件 。 （ 3） 辦理公司的名稱預核準手續(xù) 。 （ 4） 創(chuàng)立 大會暨第一次股東大會 審議 籌建工作報告 、 設立公司 、公司章程、公司設立費用等議案 ；選舉董事 、監(jiān)事 ；授權公司董事會處理有關公司設立、登記及相關事宜。 （ 5） 股份公司第一屆董事會會議選舉董事長、副董事長 ； 董事長提名總經(jīng)理人選，董事會 表決通過 。 （ 6） 股份公司第一屆監(jiān)事會會議選舉監(jiān)事會主席。 （ 7） 辦理管理公司 設立的 工商登記手續(xù) 。 （ 8） 總經(jīng)理提請董事會聘任公司高級管理人員，組建經(jīng)營團隊 。 （ 9） 經(jīng)營團隊擬定公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃和基金募集方案 ，提請董事會批準 （ 10） 經(jīng)營團隊擬定公司激勵機制方案、內(nèi)部管理機構設 置方案、員工薪酬方案，提請董事會批準 。 （ 11） 初期到位人員 選聘 。 （ 12） 公司建立內(nèi)部管理機構及相關規(guī)章制度 。 （ 13） 執(zhí)行基金募集方案 。