人力資本與企業科技創新-wenkub.com

　 　

【正文】 學無止境。同時，我要感謝我們學院給我們授課的各位老師，正是由于他們的傳道、授業、解惑，讓我學到了專業知識，并從他們身上學到了如何求知治學、如何為人處事。首先要向我的導師徐軍玲老師致以誠摯的謝意。王朋友著《知識經濟與技術創新》，經濟管理出版社，1999年。李忠民著《人力資本一一個理論框架及對中國一些問題的解釋》，經濟科學出版社，1999年。貝克爾著《人力資本》，北京大學出版社，1987年。W留人要拴心，有事業發展的機會，又能人盡其才，實現自我價值，更有激發創造力的文化氛圍，做到了待遇留人、事業留人、情感留人，就可以把人拴得更好一些。良好的企業文化有助于企業凝聚力和員工使命感的形成。在科技創新領域，學習更為重要，對科技創新人才來講，良好的工作氛圍和獲得在職培訓的機會以及富有挑戰性的項目要比報酬、獲利更為重要。要尊重個性，并鼓勵在創新中充分體現這種個性，從而為順利實現創新的目標，提供豐富多彩的智慧和動力。創新環境是科技創新型人力資本發揮作用的外在條件，科技創新活動不同于其他的規范式的實踐活動，需要較為自由的氛圍，這樣才能激發創新人員的創新思維。尊重知識，尊重人才，不僅體現在其收入差距上，更要體現在管理理念和具體的激勵措施中。 全球性的以科技實力為核心的市場競爭的背后，是人才的競爭。另一方面，人力資本以潛在的形態依附與個體，其作用的發揮在很大的程度上取決于其承載個體，雖然人力資本的使用權會通過個體與企業的契約讓渡給企業，但具體實施者仍是其承載個體。但另一方面，從企業長遠發展來看，科技創新是企業經濟增長的源泉，科技創新使企業獲得在技術和市場上的領先地位，將會給企業一定時期豐厚的壟斷利潤，企業家出于這方面的考慮，也會不斷加大投入，增強企業科技創新能力，通過創新使企業長期利潤最大化，從而獲得自身由產權激勵帶來的權利金的最大化。就產權激勵來看，目前，國內外大多采用股票期權激勵。他的激勵工資一般由固定工資和產權收益(超額利潤分享)構成的。 其次，是對企業家作為一種特殊的人力資本的激勵問題。對不同類型的人力資本要采取不同的物質激勵方式，這里我們主要討論對后兩種：人力資本的激勵。 落實對人力資本的產權，其目的是讓人力資本作為生產要素參與由科技創新所帶來的利潤的分配中，以鼓勵個人、企業對人力資本的投資及積極主動地進行科技創新。一個員工除了希望獲得相應的物質收益外，還希望獲得精神上的滿足，獲得發展的機會。形成一定技能水平的人力資本的初始投入，即未參加工作前教育、保健、流動等費用支出。根據“誰出資，誰受益”的基本原則，在分析人力資本收益權之前，首先需要界定人力資本的投資主體及其各自的投資方向、投資動機，然后才能對人力資本投資收益進行科學的界定。后者是在分析人力資本事實上的所有權中使用權、收益權和處置權可以在一定的契約條件下與人力資本載體相分離，而分離的程度和效果又要受人力資本是一個有生命和精神活動的生命體以及企業對人力資本需求的影響。張維多一步認為:“人力資本與其所有者的不可分離性”是整個現代企業理論的基本假設前提。人力資本所有權是指人力資本所有者對自身具有經濟價值的知識和技能等資本享有占有權，以及由此派生的使用、收益、發展和處置的權利。未來企業競爭優勢的獲得，就是看有無良好的知識管理，是否舍得人力資本投資，能夠有效動員組織所有員工比競爭對手學得更好，用得更好。現代企業最大的實力是人。樹立正確的人力資本觀念，還要求不能將人力資本與其承載者割裂開來。說到底，人力資本問題是人的問題，是如何調動科技人才的積極性和創造性的問題。人力資本作用的發揮具有不穩定性，只要存在著影響或阻礙科技人才進行科技創新的心理性或環境性因素存在，人力資本就不能在科技創新中發揮其應有的作用。科技創新素質不是與生俱來的，它是人在實踐過程中知識和智慧的結晶。因此，企業、個人或國家不僅要通過智力投資提高人力資本的科技含量，提高知識素質，更重要的是要提高人力資本科技創新能力素質。用于企業科技創新的Ramp。前述分析人力資本具有可變性特征時，論及人力資本的貶值問題。企業進行人力資本投資，雖然會降低現期收益，并提高現期支出，但是，它可以大幅度提高未來的收益，或大幅度降低未來的支出。 無論企業采取何種方式或途徑進行人力資本投資，都離不開直接或間接的資金投入。對于人力資源來講，通過教育和健康等投資形成的人力資本，要實現價值，使價值增殖，可以通過流動來完成。成人教育也是發展每個人的個性的手段。聯合國科教文組織在1972年的報告書《學會生存》中對成人教育是這樣解釋的:“對于今天世界上許許多多成年人來說，成人教育是代替他們失去的基本教育。教育的效果主要體現在對人和物的兩個方面上:通過教育，提高人力資源質量，促進人的各種能力的發展，促進人力資源的開發，減少結構性失業，保證企業、國家經濟的正常運行。” (美)西奧多當然，從某種程度上講，教育可以被認為是一項消費活動，它為受教育者提供了滿足。特殊培訓，又稱為專門培訓，是指能更大的提高提供培訓的企業本身生產率的培訓。S貝克爾:《人力資本》，第7頁。據國外測算，一個大學畢業生所學知識僅占其所要的職業技能知識的10%左右，大量的知識技能是靠走入工作崗位后“再充電”完成的。這方面的投資包括兩部分:對日常的衛生保健投資和勞動保護投資。貝克爾:《人力資本》，第1頁。 就是人力資本投資。人力資本投資就是通過對人力資源一定的投入(貨幣、資本或實物)，使人力資源質量及數量指標均有所改善，并最終反映在勞動產出的增加上的一種投資行為。企業要進行科技創新，首先要擁有這些包含該領域先進的科學技術知識和具有創新能力的人力資本，在人力資源管理中，我們將承載這種人力資本的人稱之為“科技人才”。 人力資本的科技含量，尤其是對某領域領先科技知識的掌握和運用能力是企業科技創新的源泉。（一）提升人力資本的科技含量的重要性 人力資本的科技含量是指在人力資本的各項具體內容中，科學技術的滲透狀況，即人力資本中的科學技術知識的存量。這種具有持續競爭優勢的企業，是產業發展的基石，也是整個國家經濟持續發展的基石。企業家精神是一種素質，從這個意義上講，企業家也是一種特殊的人力資本。企業家，不是一個職稱，也不是一種職務，而應該是在市場經濟中表現杰出的管理能力和優秀的經營手段的企業經營者。這種職能主要不在于發明某些東西或創造出企業得以開發利用的某些條件，而在于把事情付諸與實行。 普通配合型人力資本是指在企業中沒有直接進行科技創新的研究開發等方面的工作，但卻是企業科技創新活動得以進行和取得成功的必要資本。專業主導型人力資本:企業科技創新的重要人力資本。（二）企業家是企業科技創新的核心力量 企業科技創新，不是企業中研究開發部門能獨立完成的，而是各不同職能部門協作完成的，有時甚至是與其他企業、科研單位或高等院校合作完成的。 對于科技創新能力的組成要素，可以從不同的角度進行劃分。 按照世界銀行對企業技術能力的界定，技術能力指生產和管理技術變化所需的資源，這些資源包括引進的外國技術、在教育、培訓和研究上的投資、激勵創新和模仿的經濟手段、鼓勵公司重視技術積累的制度與政策等。 創新能力的形成和發展需要一定智力、知識和經驗等方面的積累為基礎，是在一定的智力條件下，學習和運用知識、獲得實踐經驗的基礎上逐步形成的。首先，雖然一個人的天賦對其創造性思維和創新能力有很大的影響，但創新能力作為一種素質，是經過后天的學習和訓練形成的，學習和訓練的過程也就是一個進行人力資本投資的過程，也就是說，個人的創新能力需要通過個人或組織的投資才能形成。人力資本，就其形態講，主要有教育資本、知識資本、技術資本、健康資本等。其中，人力資本居于主導地位，起著決定性的作用。他們把知識分解為一般知識和專業知識，一般知識可產生規模收益，專業化知識可以產生要素的遞增收益。使人力資本具有效率功能，或者說使人力資本規模收益率不下降或者提高的根本原因在于科技進步。在同一生產過程中，技術熟練程度高的人總比技術熟練程度低的人具有更高的生產效率。隨著經濟增長方式由粗放型向集約型的轉變，人力資本的要素功能更趨顯著并被不斷強化。 人力資本同物質資本和貨幣資本一樣，是生產過程必不可少的先決條件或投入要素。企業擁有的人力資本存量、結構、積累以及對人力資本的配置狀況，決定著企業未來經濟增長及生存發展潛力。人力資本的這種收益遞增性，除了直接地表現在使微觀經濟個體經濟收益遞增外，還表現在人力資本具有外生性。人力資本具有收益遞增性。沒有人力資本作用的發揮，創造性的思維和研究開發根本無從談起。人力資本累積性還表現為，人力資本是在“干中學、學中干”的積累，反映了人力資本積累的能動性具有學習進化功能，這表明了人力資本的使用與投入過程的合一性。人力資本具有累積性。人的知識、技能等質量因素是后天逐步獲得和積累起來的，而且存在于人體之中，這個過程必然與人的生命過程緊密地聯系在一起。人力資本的無形性決定了人力資本與其所有者不可分離。（二）人力資本的主要特征人力資本因其特殊的內容和性質，決定了它與物質資本及其他形式的資本相比，具有自己鮮明的特征。再次，就人力資源而言，同自然資源一樣，也有待開發，而人力資本實質上是已經開發了的人力資源，是具備了一定知識和能力的人力資源，人力資本投資實際上就是對人力資源開發與配置的過程，使其從原始的、潛在的狀態轉變成人力資本。但是二者又相互區別，并非是同一的概念。 談到人力資本，就不能不提及人力資源。一個人或企業之所以愿意犧牲或放棄眼前的利益和滿足，進行人力資本投資，就是為了在將來能夠從中獲得更多的利益和滿足。另一方面，是因為人力資本的形成和存量的增加需要投入勞動、時間和金錢等稀缺性資源。在現代經濟中，人力資本相對于物質資本的重要性更加顯著，因為知識及其創新和應用成為增殖的主體和源泉。馬歇爾曾指出，知識是最有力的生產引擎，它可以是我們征服自然，使之滿足我們的需要。與把勞動看作是瞬間可得、不需要投資(勞動力個體本身的再生產和維持被視為一種消費性支出)和成本的商品形態的概念不同，人力資本側重于把人力當作是投資(生產性投入)的產物，是非同質的，是獲取(分享)經濟剩余的手段，是一種與物質資本相對應的資本形態。第二，作為勞動的能力已不再僅僅是一般意義上的、具有同質性的產物，而被作為了在知識經濟條件下人們有意識有目的的資本投資產物，是人們“為了形成生產性儲存，審慎地支出了某些花費和犧牲(時間、努力、精力)，這些花費和犧牲體現在人身上，在未來能產生服務，這種服務包括未來所得到的經濟收益和個人在他終生都能獲得諸如精神上的滿足等消費性服務” 李忠民:《人力資本一一個理論框架及其對中國一些問題的解釋》，第26頁。勞動力轉化為人力資本必須具備三個條件:第一，知識、技術、信息成為商品。加里W“自然資源，物質資本以及原始的勞動對于發展較高生產率的經濟來說，是遠遠不夠的。① (美)西奧多他指出，完整的資本概念應包括物力資本和人力資本兩方面，前者體現在物質產品上，后者則附于勞動者身上，體現為凝聚在其身上的知識、技能。我們通過對人力資本的性質、特征和功能的分析，便可看出人力資本在企業資本中的首要地位。一、人力