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企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)-wenkub.com

2026-06-15 13:46 本頁(yè)面

　　

【正文】　　　　這種特定的歷史環(huán)境要經(jīng)歷一段時(shí)間才能過(guò)去，這要有一個(gè)過(guò)程。我搞了20多年法律才第一次聽(tīng)說(shuō)法人代表與法定代表人是兩回事。后來(lái)一查，他其實(shí)只是公司的一個(gè)職員，根本就不是法人代表，公章是他私刻的，銷售的資金也沒(méi)走公司的賬。談判簽約對(duì)方一定要是法人代表，如果不是法人代表就要有授權(quán)委托書(shū)。舉這個(gè)例子就是想告誡大家，要格外小心，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中會(huì)出現(xiàn)各種防不勝防的問(wèn)題。更有甚者，有人居然在銀行行長(zhǎng)的辦公室里冒充行長(zhǎng)辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，行長(zhǎng)是假的，這種問(wèn)題何等之嚴(yán)重。我遇到過(guò)不少這樣的案子。當(dāng)然，由于現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)現(xiàn)象過(guò)于復(fù)雜，有些風(fēng)險(xiǎn)實(shí)在是防不勝防，下面我再舉幾個(gè)比較極端的例子，它會(huì)提示我們建立起更強(qiáng)烈的防范意識(shí)。對(duì)此，我們?cè)诮?jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)予以高度重視。但是，這個(gè)罪名也還是被認(rèn)定了。這個(gè)案子中還有一個(gè)罪名，就是虛報(bào)注冊(cè)資本罪。但是現(xiàn)在這個(gè)罪還沒(méi)有取消，我們就一定要注意。這幾個(gè)罪將來(lái)有可能會(huì)取消，但是現(xiàn)在還有，我們就要千萬(wàn)小心，要慎重處理這些問(wèn)題。這樣的案例之所以比較多，一個(gè)很重要的原因就是法律規(guī)定的界限不夠明確，我們的司法環(huán)境和執(zhí)法水平又不盡如人意，就比較容易出現(xiàn)這一類問(wèn)題。多少人因?yàn)楹贤p騙被抓起來(lái)了，的確是很冤枉。如果把一個(gè)法律顧問(wèn)用到家，用到企業(yè)沒(méi)有官司的程度，付多少錢都是值得的，那就能避免很多經(jīng)濟(jì)損失，可以取得很多想不到的經(jīng)濟(jì)效益。要達(dá)到這樣一種關(guān)系才行，就像夫妻之間又打又鬧又離不開(kāi)。我們根本沒(méi)到這個(gè)份上，所以你找律師干嘛？干不了什么。我們?cè)诤炗喓贤瑫r(shí)首先要防止被騙，因此在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中考察經(jīng)營(yíng)伙伴資信狀況的任務(wù)是很重要的。34窗體頂端在這個(gè)期間內(nèi)，我們要駕馭這種不規(guī)范的環(huán)境，這就格外需要我們充分運(yùn)用法律手段來(lái)保護(hù)自己。盡管如此，在金融領(lǐng)域中仍然具有很大的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，我們一定要加倍提高這種風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，一旦冒險(xiǎn)采用欺詐手段融資又造成后果，就可能面臨牢獄之災(zāi)。實(shí)踐中，許多單位以虛假的名義，開(kāi)具承兌匯票到期再還，然后再開(kāi)，循環(huán)融資業(yè)務(wù)會(huì)達(dá)到幾個(gè)億，最后一旦還不上就被定為詐騙。這種情況時(shí)常會(huì)出現(xiàn)。可是由于在司法實(shí)踐中有時(shí)候很難判斷行為人的真實(shí)目的，就導(dǎo)致了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)單化、庸俗化，往往是還了錢就認(rèn)為沒(méi)有非法占有目的，還不了錢就推定具有非法占有的目的。可是在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中卻是很難把握的。嚴(yán)厲打擊擾亂金融秩序的犯罪無(wú)疑是必要的，但是由于我們的立法者對(duì)金融活動(dòng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)不夠清楚，致使我們的立法存在一定問(wèn)題。我主張?jiān)诹⒎ㄉ弦薷模艺J(rèn)為將來(lái)會(huì)改的。理論界也有人認(rèn)為可以定。因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)本身就有融資的業(yè)務(wù)范圍，它去融資怎么會(huì)是非法吸收公眾存款呢？它可能在吸收存款過(guò)程當(dāng)中有違法，但是不能從根本上說(shuō)它是違法的。當(dāng)時(shí)立法的意圖是為了打擊破壞金融秩序的非法民間借貸行為。但是，這樣做又很容易觸犯這個(gè)罪名，而且這個(gè)罪的法律界限不夠清晰。正因?yàn)槿绱耍谭ㄔ黾恿诉@個(gè)罪名。因此，我想說(shuō)的是，我們應(yīng)當(dāng)注意到這樣一種現(xiàn)象的存在，無(wú)論是民企、國(guó)企，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中都要處于一種高度警惕的戒備狀態(tài)，因?yàn)槟闵圆唤鋫渚腿菀椎暨M(jìn)去。還有一個(gè)很大的企業(yè)，與他人合作買國(guó)債賠了，這個(gè)國(guó)企老總沒(méi)法交待，就舉報(bào)合作方詐騙，把他抓了起來(lái)。這類案件很多。其實(shí)我很清楚，經(jīng)過(guò)鑒定確實(shí)不是備案公章，但是他們公司有三枚章，早就包藏禍心了。這個(gè)公司在深圳，那么只要這個(gè)公司承認(rèn)擔(dān)保就沒(méi)問(wèn)題。有時(shí)候明明是集體決策，如果承認(rèn)是集體決策，就要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)利益；如果不想承擔(dān)，就拋出一個(gè)替罪羊，說(shuō)他是個(gè)人詐騙。大家想想，在資本積累過(guò)程當(dāng)中，有些人一下子發(fā)財(cái)變成了億萬(wàn)富翁，把錢看得真是比命還重要，所以不惜把自己的配偶送上斷頭臺(tái)，更不要說(shuō)是朋友了。這一切都是為了財(cái)產(chǎn)。在7年期間，妻子把大部分的資產(chǎn)都折騰沒(méi)了，剩下的沒(méi)多少了。這就是為了財(cái)產(chǎn)，為了利益，相互殘殺不擇手段。這是很悲哀的。我剛辦的一個(gè)案件，很殘酷。后來(lái)，針對(duì)這種情況規(guī)定了職務(wù)侵占罪和挪用資金罪。案例三、為財(cái)產(chǎn)，夫妻的死亡之戰(zhàn)民企當(dāng)中為了財(cái)產(chǎn)利益，出現(xiàn)了兩個(gè)極端的現(xiàn)象，一個(gè)是不擇手段地以侵占、挪用的方式來(lái)攫取資金，另一個(gè)是為了達(dá)到個(gè)人目的，以侵占罪、挪用資金罪的罪名把對(duì)方置于犯罪境地。因此，在對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的處理上，作為公司的領(lǐng)導(dǎo)者要特別注意把握，要格外慎重。但是在沒(méi)取消之前，我們企業(yè)之間互相借貸要慎重，至少要保持集體決議這樣的證據(jù)，否則也會(huì)有一定風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有證據(jù)就容易被視為私自挪用。這種認(rèn)定從法律上講是沒(méi)錯(cuò)的，將國(guó)有財(cái)產(chǎn)挪用出來(lái)放在自己的名下，當(dāng)做自己改制以后的股金，這是典型的挪用公款。我剛剛辦完的一個(gè)案子，被定罪的兩個(gè)老先生都六十多歲了，其中有一個(gè)罪名就是挪用公款。如果是正常審批了，或者經(jīng)過(guò)集體研究，或者公開(kāi)、正當(dāng)?shù)刈吡耸掷m(xù)，簽了合同，不能叫挪用。另一個(gè)問(wèn)題就是對(duì)挪用行為性質(zhì)的把握，有很多人包括一些司法機(jī)關(guān)把挪用行為理解錯(cuò)了，把一個(gè)正常的職務(wù)行為當(dāng)成是挪用行為。借款給單位使用的，也不構(gòu)成挪用公款罪。另一方面?zhèn)€人在處理這些問(wèn)題上都應(yīng)當(dāng)注意不要混淆界限。我認(rèn)為這種情況可以構(gòu)成貪污罪，貪污的數(shù)額應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)時(shí)的股權(quán)價(jià)值計(jì)算，應(yīng)當(dāng)看貪污的當(dāng)時(shí)股權(quán)值多少錢。占有股權(quán)是不是貪污，立法上沒(méi)有明確規(guī)定。越是大企業(yè)越容易出現(xiàn)混亂。這個(gè)案件比較典型，反映了在改制過(guò)程中由于手續(xù)不完備、程序有瑕疵，人們的認(rèn)識(shí)比較混亂，包括司法機(jī)關(guān)把握不好這類犯罪的界限，才出現(xiàn)了這樣的悲劇。所以關(guān)鍵要看國(guó)有股退出當(dāng)時(shí)公司的資產(chǎn)狀況如何。這是一個(gè)很重要的界限。這是最本質(zhì)的問(wèn)題。這里面存在兩個(gè)大的問(wèn)題：第一是企業(yè)改制的合法性問(wèn)題。后來(lái)，由于房地產(chǎn)效益不好，國(guó)有股就撤出了，職工股也撤出了，他又拉進(jìn)一個(gè)民營(yíng)企業(yè)取代了國(guó)有股和職工股的位置。但是當(dāng)我反復(fù)地研究，慎重地分析，根據(jù)案情線索繪制出幾張?jiān)敿?xì)的圖表，把公司的來(lái)龍去脈都搞清楚以后，我發(fā)現(xiàn)并非如此。究竟是為什么？問(wèn)題出在企業(yè)改制當(dāng)中。這個(gè)案件是非常典型的，是我現(xiàn)在正在辦理的一個(gè)案件。司法上有一種原則，通俗地講“敞著口的賬，不能定貪污”，因?yàn)樨澪坌袨樾枰奄~做平了才能實(shí)現(xiàn)，別人不知道的錢如果被行為人偷偷拿走了這叫貪污，而擺在賬上的錢知道是他拿走的，不承認(rèn)都不行，而且他也沒(méi)有隱匿這筆錢的貪污手段。這就很可怕了。貪污罪的表述很簡(jiǎn)單，是指國(guó)家工作人員利用職權(quán)侵吞、占有、盜竊公共財(cái)物的行為，但是分析起來(lái)非常復(fù)雜。我挑一些常見(jiàn)的、容易出現(xiàn)法律界限模糊的問(wèn)題給大家講一些案例，我們來(lái)分析一下。這種情況也是時(shí)

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