20xx水文地質學基礎真題(參考版)

　　

【正文】 (160/160)只有股份公司才可以發行證券。(158/160)“國九條”確立了推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務。(156/160)公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，所以經營風險對于股票價格有重要影響。(154/160)契約型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。(152/160)中證500指數為小盤股指數。(150/160)我國《證券法》規定，上市公司最近三年連續虧損由中國證監會決定暫停其股票上市交易。(148/160)上證國債指數以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發行量加權計算。(146/160)貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。(144/160)基金托管人是基金持有人權益的代表。(142/160)我國《證券法》規定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業務。(140/160)與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風險。(138/160)有相當數量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎上開發的。(136/160)指數基金的收益率都高于市場平均收益率。(134/160)根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。(132/160)流通國債的轉讓只能通過證券交易所進行。(130/160)股票市場中，經常觀察到某一行業（例如房地產）或者板塊（例如金融）的股票在特定時期中表現出齊漲共跌的特征。(128/160)深證新指數的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成。(126/160)證券業的自律性組織包括證券業協會、證券交易所和證券登記結算機構。(124/160)普通股股東有權利隨時要求分配公司資產。(122/160)上市公司增發之后，公司注冊資本相應增加。(120/160)按照發行時證券的性質，可將可轉換證券分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。(118/160)證券公司有效的內部控制可以合理保障客戶和證券公司資產的安全、完整。(116/160)根據產品形態，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。(114/160)地方政府債券是由地方政府發行，由中央政府負責償還的債券。(112/160)1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國當時最大規模的證券交易所。(110/160)股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定之一是，在規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份的數量，占公司股份總數的比例在12個月內不得超過10％。(108/160)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監管權利，是證券市場的一線監管者。(106/160)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。(104/160)證券公司應當設立專門的合規部門協助合規總監工作，不得指定其他部門。A一級市場B二級市場C三級市場D四級市場(101/160)《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）提出了建立多層次股票市場體系綱領性意見(102/160)證券發行核準制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司財務公開的制度。A商業信用B個人信用C國家信用D銀行信用(99/160)我國發行金融債券的政策性銀行包括（）。A維護客戶利益原則B誠實守信原則C勤勉盡責原則D維護公司聲譽原則(97/160)注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括（）。A是證券交易所的必要補充B為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉讓的場所C是證券發行的主要場所D是分散的有形市場(95/160)深圳中小企業板塊實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，包括（）。A特定目的機構或特定目的受托人B信用增級機構C資金和資產存管機構D原始權益人(93/160)證券公司的獨立董事在任職期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提供書面說明。A股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公開發行的股份達公司股份總數的20%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上 D公司在最近2年無重大違法行為，財務報告無虛假記載(91/160)封閉式基金的交易價格（）。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權D金融互換(89/160)證券投資的系統風險包括（）。A優先股票的股息收益穩定可靠B在財產清償時優于普通股票股東C優先股的風險相對較小D優先股的股息收益高于普通股(87/160)證券投資基金的技術風險是指當技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時，可能導致（）等風險。A地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國初期就已經存在B1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政府債券C我國目前的政府債券僅限于中央政府債券D中國特色的地方政府債券是以企業債券的形式發行地方政府債券(85/160)契約型基金的當事人不包括（）。A機構擔保貸款B住房權益貸款CAltA貸款D最次級貸款(82/160)《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票，應通過向（）等特定機構投資者詢價方式確定股票發行價格 A基金公司B證券公司C信托投資公司D財務公司(83/160)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A期權交易B遠期交易C期貨交易D現貨交易(80/160)中小企業板塊在交易和監管制度有別于主板市場的特別安排有（）。A上市時間超過一個季度（流通市值排名前30位的除外）B公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題C股票價格無明顯的異常波動或市場操縱D非ST、*ST股票，非暫停上市股票(78/160)由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值。A基金管理費B申購贖回費C基金托管費D基金銷售服務費(76/160)債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。A基金投資標的B宏觀經濟形勢C基金投資范圍D基金本身投資期限的長短(74/160)股票具有的特征包括（）。A漲跌幅限制B保證金C當日無負債結算D持倉限額(72/160)一般來說，權證的標的物種類可以是（）。A基金資產凈值B基金招募說明說C財務會計報告D基金托管協議(70/160)關于股票與債券，以下說法正確的是（）。A向不特定的社會公眾投資者公開發行B向少數特定的投資者發行C審查條件較為嚴格，要采取公示制度D審查條件相對寬松，不采取公示制度(68/160)價格優先原則是指（）。A恒生指數期貨B小型恒生指數期貨CH股指數期貨D小型H股指數期貨(66/160)可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A自營規模B可承受的風險限額C具體的資產配置策略D投資事項(64/160)證券服務機構主要包括（）等。A受限的員工持股B戰略投資者持股C公司創建者、家庭和高級管理者長期持有的股份D凍結股份(62/160)股票價格指數的計算方法可分為以下幾種（）。A房地產按揭貸款B應收賬款C信貸資產D高速公路收費(60/160)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于（）行為。A債券是一種有價證券B債券是一種所有權憑證C債券是一種虛擬資本D債券是債權的表現(58/160)在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是（）。A私募證券B公募證券C上市證券D非上市證券(56/160)（）是證券監管工作的首要目標。A股東B監事會C經理層D職工大會(54/160)目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊（）方式。因此，很多人認為遠期交易本質上是（）的一種特殊情形。A一種以收款憑證的格式記載債權人認購數量的債券B一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C一種具有標準格式實物券面的債券D以某種貨幣為本位而發行的國債(51/160)《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司從事融資融券業務，應當與客戶簽訂（）。A金融時報交易所指數B日經225股價指數C道瓊斯股價平均數DNASDAQ市場及其指數(49/160)在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發行國有關法令管制和約束的債券是（）。A公司的一般投資行為和購置財產的決定B公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 C上市公司收購的有關方案D公司股權結構的重大變化(47/160)證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是（）。A人民幣B美元C歐元D瑞士法郎(43/160)如果可轉換公司債券的面額為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為 (44/160)根據2010年《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是最近6個月凈資本均在（）以上。A期望價格B期望價值C當前價值D當前價格(41/160)當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失（）。A社會化大生產和商品經濟的發展B股份制的發展C信用制度的發展D加強金融監管(39/160)一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（）。A國際債券B保險公司次級債C長期國債D短期國庫券(37/160)我國《公司法》規定，股份有限公司股東大會作出決議時，必須經出席會議的股東所持表決權（）通過。A基金總資產B基金凈資產C基金總收益D基金利潤(35/160)我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是經營證券經紀業務已滿（）年的創新試點類證券公司。A自銷B包銷C代銷D直銷(33/160)證券公司經營融資融券業務，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。A實質B事實C政府D公開(30/160)（）既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A獨立董事B董事長C監事長D總經理(28/160)我國《證券法》規定，證券經營機構不在規定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件屬（）。A10B15C20D30(27/160)證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。A職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東B清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東C社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優先股股東、普通股股東D繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優先股股東、普通股股東(24/160)買方在交付期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱為 A看漲期權B看跌期權C美式期權D股票期權(25/160)股票的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A封閉式基金B開放式基金C契約型基金D公司型基金(22/160)金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A收益權B財產權C物權D股東權(20/160)依照我國《刑法》的規定，未經國家有關主管部門批準發行股票或公司、企業債券的屬于（）。A投資者B風險C年齡D品種(18/160)我國《基金法》規定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權自行召集。這一職能體現了證券交易所對（）的管理。A