防控自查報告[精選合集]-文庫吧資料

2025-11-02 23:25本頁面

　　

【正文】指導各項內控制度和業務流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結合起來，有效排查日常工作中的風險點和制度上的漏洞與盲點，把案件隱患消除在萌芽狀態，切實消除安全隱患。切實加強監督檢查工作深度，有效防范違規違紀現象發生。對檢查中發現的問題，一 5是加強與各部門間的協調溝通，督促其及時整改。今后，我行將對所有營業網點在內控制度執行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。緊緊圍繞制度規范、資產質量、財務管理、業務操作流程等稽核監督工作重心，重點對經營真實性、銀行結算業務、公司及個人信貸業務、簽發銀行承兌匯票業務、票據貼現業務等進行專項檢查，加大現場檢查力度。三、存在問題內控和案防上存在的問題主要有：人員還不夠充足；應急實戰演練和消防演練還不夠；內控制度執行力度還有待加強；四、今后工作打算根據內控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：（一）加大執行力度。由專門部門和專人進行管理。同時，狠抓制度落實，把內控稽核和案件防控有效結合，不斷加大稽核督查力度，嚴格責任追究，采取通報批評和經濟處罰并重手段，有效促進案防工作逐步逐層 4深入開展。（四）加強制度建設，狠抓制度落實今年以來，我行先后制定和完善了各類規章制度，主要有《XXXX市商業銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業銀行20102012年內控和案防三年規劃》、《XXXX市商業銀行2010黨風廉政建設目標》、《XXXX市商業銀行固定資產管理辦法》、《XXXX市商業銀行財務費用管理辦法》、《XXXX市商業銀行授權管理管理辦法》、《XXXX市商業銀行柜員制管理辦法》及補充規定、《XXXX市商業銀行文明規范服務管理辦法》、《XXXX市商業銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業銀行同城清算系統管理辦法》、《XXXX市商業銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業銀行計算機信息系統突發事件應急保障預案》、《XXXX市商業銀行大客戶營銷組崗位職責及考核辦法》、《XXXX市商業銀行信貸從業人員工作守則》等制度。今年5月底，我行根據監管要求，對企業社保基金賬戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3進行了重點排查，沒有發現有違規操作和挪用社保資金的情況。今年以來，我行重點圍繞合規經營、內控制度執行、規范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現金、印章管理、授權業務管理、大額存款、票據貼現、銀行承兌匯票及信貸業務等重要崗位和重點業務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監督。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經商辦企業、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監控，一旦發現問題積極采取措施予以處理。要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責，誰主管、誰連帶，誰直 2接違規、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業務工作一樣同檢查、同考核。具體措施如下：一是與各分支機構和機關各部門負責人簽訂了案件防控目標責任書，進一步明確各級行長和部門負責人為案件防控第一責任人，切實負起案件防控責任。7月中旬組織客戶經理前往硤石監獄進行警示教育，聽取服刑人員懺悔報告，起到了良好的警示教育效果，進一步增強了我

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