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國際收支行政審批業務指南-文庫吧

2026-03-08 02:24 本頁面

【正文】理結售匯業務管理辦法實施細則的通知》（匯發[]號）。（二）業務流程 .銀行（含農村信用社）總行向注冊地所在外匯局提交申請； .外匯局依據有關制度審核有關資料無誤后為其辦理手續。（三）審核材料序號提交材料名稱原件復印件份數紙質電子要求備注申請報告、可行性報告及業務計劃書原件紙質衍生產品業務內部管理規章制度原件紙質應當至少包括以下內容：．業務操作規程，包括交易受理、客戶評估、單證審核等業務流程和操作標準；．產品定價模型，包括定價方法和各項參數的選取標準及來源；．風險管理制度，包括風險管理架構、風險模型指標及量化管理指標、風險緩釋措施、頭寸平盤機制；．會計核算制度，包括科目設置和會計核算方法；．統計報告制度，包括數據采集渠道和操作程序。銀行應當根據擬開辦各類衍生產品業務的實際特征，提交具有針對性與適用性的文件和資料。主管人員和主要交易人員名單、履歷。原件紙質符合銀行業監督管理部門有關金融衍生產品交易業務資格規定的證明文件。加蓋企業公章的復印件紙質（四）審核標準對申請人提交的申請材料進行審查，確認是否符合外匯管理規定的條件： .取得即期結售匯業務資格； .有健全的衍生產品交易風險管理制度和內部控制制度及適當的風險識別、計量、管理和交易系統，配備開展衍生產品業務所需要的專業人員； .符合銀行業監督管理部門有關金融衍生產品交易業務資格的規定。（五）辦結時限自受理之日起個工作日內辦結；辦理程序應符合外匯管理行政審批相關規定。（六）受理部門國家外匯管理局江蘇省分局國際收支處。（七）咨詢電話。三、銀行合作辦理遠期結售匯業務市場準入審批（一）法規依據 .《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）； .《銀行辦理結售匯業務管理辦法》（中國人民銀行令[]號）； .《國家外匯管理局關于印發銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則的通知》（匯發[]號）； .《國家外匯管理局關于合作辦理遠期結售匯業務有關問題的通知》（匯發[]號）。（二）業務流程 .銀行向注冊地所在外匯局提交申請； .外匯局依據有關制度審核有關資料無誤后為其辦理手續。（三）審核材料 .境內銀行總行申請材料清單。序號提交材料名稱原件復印件份數紙質電子要求備注申請報告原件紙質合作辦理遠期結售匯業務相關管理制度原件紙質包括：業務操作規程、內部職責分工、統計報告制度、風險控制措施、會計核算制度等與具備資格銀行簽訂的合作協議書范本，范本中應明確雙方的權利和義務原件紙質上年度個季度的外匯資產負債表原件紙質 .境內銀行分支機構申請材料。序號提交材料名稱原件復印件份數紙質電子要求備注申請報告原件紙質合作辦理遠期結售匯業務相關管理制度原件紙質包括：業務操作規程、內部職責分工、統計報告制度、風險控制措施、會計核算制度等與具備資格銀行簽訂的合作協議書范本，范本中應明確雙方的權利和義務原件紙質總行（或總社）獲準合作辦理遠期結售匯業務備案通知書加蓋企業公章

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