兩體系建設相關內容方案說明-文庫吧

【正文】 、管控實施、驗證效果等關鍵控制環節。公司應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展 風險點識別范圍的劃分要求風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司施工活動全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。風險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產作業、辦公區域或現場進行劃分。其中生產單位將每個工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。 風險點識別方法 以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。風險點排查的目的主要包括兩個方面：一是明確企業風險管控的重點；二是明確政府監管企業過程中應重點關注的對象。施工區域應對施工現場辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業行為、管理情況等進行排查。風險點排查應包括安全管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業、施工用電、物料提升機與施工升降機、塔式起重機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風險點。 建立風險點排查臺賬公司應根據企業資質情況建立風險點排查臺賬，實現“一企一冊”；項目部應根據承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現“一項目一冊”。臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。 風險點排查的方法公司應根據承包工程的類別等級按照國家相關技術標準、管理制度規定、以往經驗等排查企業施工活動中存在的風險點。項目實施過程中對施工現場的場地情況、施工環境、施工階段、分部分項工程，以及設備、設施、裝置、作業活動、管理情況等進行風險點排查。 依據參照GB6441—1986《企業傷亡事故分類》 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。危險源辨識的范圍，應覆蓋施工現場所有的作業活動，包括施工現場的辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物或其他設施。危險源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在、將來三種時態。危險源辨識還應考慮常規和非常規施工作業活動等。物的不安全狀態，人的不安全行為，作業環境和管理的缺陷等因素。危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發生的根源、狀態和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工作業活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現場及周邊構筑物的狀態是否符合安全要求，通過檢查發現建筑施工過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。施工作業人員應將作業過程中發現的危險源向班組負責人匯報。施工作業班組負責組織對施工范圍內可能的危險源和施工作業人員上報的危險源進行匯總，填寫《危險源清單》，及時上報項目部。項目部負責組織應對施工現場、周邊環境等可能或已經造成安全風險的危險源進行識別，填寫《危險源清單》，報公司安全生產處。公司安全生產處對項目部上報的《危險源清單》進行匯總，編制《企業危險源清單》。危險源的識別應在建筑工程材料設備進場、施工、驗收等過程中隨時進行評價，及時補充發現的新的危險源。風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：在危險源充分辨識的基礎上，對其危害程度即風險進行評價；根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提供依據；風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業健康安全管理體系中各項決策的基礎，為持續改進企業的職業健康安全管理績效提供衡量的基準。根據風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。（1）一級風險，即重大風險，意指現場的作業條件或作業環境非常危險，現場的危險源多且難以控制，如繼續施工，極易引發群死群傷事故，或造成重大經濟損失。（2）二級風險，即較大風險，意指現場的施工條件或作業環境處于一種不安全狀態，現場的危險源較多且管控難度較大，如繼續施工，極易引發一般生產安全事故，或造成較大經濟損失。（3）三級風險，即一般風險，意指現場的風險基本可控，但依然存在著導致生產安全事故的誘因，如繼續施工，可能會引發人員傷亡事故，或造成一定的經濟損失。（4）四級風險，即低風險，意指現場所存在的風險基本可控，如繼續施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經濟損失。對于現場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D——風險值L——發生事故的可能性大小E——暴露于危險環境的頻繁程度C——發生事故產生的后果發生事故的可能性（L） 事故發生的可能性分值表（L）分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經常可能性小，完全意外很不可能，可能設想極不可能實際不可能暴露于危險環境的頻繁程度（E） 暴露于危險環境的頻繁程度分值表（E）分數值頻繁程度分數值頻繁程度1063連續暴露每天工作時間內暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露發生事故產生的后果（C） 發生事故產生的后果分值表（C）分數值發生事故產生的后果人員傷亡直接經濟損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷≥50004029人死亡，或1049人重傷1000～5000151人死亡，或19人重傷100～10007傷殘10～1003輕傷1～101無傷亡≤1風險分級（D） 風險等級劃分表分數值風險等級風險顏色危險程度＞320一級（重大風險）紅極度危險160～320二級（較大風險）橙高度危險70～160三級（一般風險）黃顯著危險20～70四級（低風險）藍一般危險＜20五級稍有風險（風險矩陣）作業風險分析方法（風險矩陣）是識別出每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數學表達式為：R=LS。其中：R—代表風險值；L—代表發生傷害的可能性；S—代表發生傷害后果的嚴重程度。事故發生的可能性（L）取值 危害事件發生的可能性（L）賦值偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監控、聯鎖、報警、應急措施）5每次作業或每月發生無檢查（作業）標準或不按標準檢查（作業）無操作規程或從不執行操作規程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發生檢查（作業）標準不全或很少按標準檢查（作業）操作規程不全或很少執行操作規程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發生發生變更后檢查（作業）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業）發生變更后未及時修訂操作規程或多數操作不執行操作規程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業人員不清楚。2每年都有發生或曾經發生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業操作規程齊全但偶爾不執行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監控措施能滿足控制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發生過標準完善、按標準進行檢查、作業操作規程齊全，嚴格執行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監控措施能滿足控制要求，供電、聯鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。事故發生的嚴重程度（S）取值 危害事件發生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規符合性環境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業點21至2人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業部程序要求作業點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規要求造成作業區域內環境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環境破壞引起國際主流媒體報道風險矩陣 根據R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=LS=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業；R=LS=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=LS=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=LS=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；R=LS=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。 風險矩陣（R）嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限2025不可容忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，且應對改進措施進行評估立即1516巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估立即或近期整改912中等建立目標、指標，建立操作規程，加強培訓及溝通1年內治理48可容忍建立操作規程、作業指導書，并定期檢查條件具備時整改＜4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄 風險分級根據建筑施工安全管理特點，安全生產風險等級可以按照以下規則進行直接判定，也可以按照風險程度分析、作業條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。對于列入《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質〔2009〕87號）的分部分項工程應作為一、二級風險，其中列入《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》附件二的可作為一級風險，列入附件一的可作為二級風險；未列入管理辦法附件但列入《建筑施工安全檢查標準》中的作為三、四級風險，其中屬于保證項目的可作為三級風險，其他可作為四級風險；凡列入國家安全技術標準、工程建設標準的強制性條款的，應作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視情況可作為二級或三級風險；違反國家法律法規、地方法規、部門規章的應作一級風險，違反國家地方規范性文件的應作二級風險，違反省、市部門規范性文件的應作三級風險，其他違反規定的可作為四級風險。對有下列情形之一的，可直接判定為一級風險：（1）發生過生產安全事故，且現在發生事故的條件依然存在的；（2）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10 人以上的；（3）造成社會不良影響事件的；（4）現場直接觀察可能導致事故的。以上凡是交叉的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實行提級管理。公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現“一企一冊”。結合公司實際，及時更新風險分級管控清單。項目部應在當前開工前，對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新，實