契約型非證券類私募基金托管協(xié)議(已修改)

　

【正文】 契約型非證券類私募基金托管協(xié)議AAAA有限公司交通銀行股份有限公司青島省分行釋義 基金合同：《契約型非證券類私募基金基金合同》及對其的任何有效修訂和補(bǔ)充。 BBBB基金：契約型非證券類私募基金。 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。 基金投資者/投資者/投資人：簽署基金合同且根據(jù)基金合同依法可以投資于私募基金的合格個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。 基金管理人/管理人：AAAA有限公司。 投資本金：即基金投資人被基金管理人確認(rèn)認(rèn)購、申購BBBB基金成功的出資金額（包括認(rèn)購成功金額、申購成功金額或認(rèn)購成功金額與申購成功金額之和）。 基金權(quán)益：指投資人按照基金合同的約定在BBBB基金中享有的所有權(quán)利和利益，包括但不限于其投資本金以及基于投資本金而在BBBB基金中享有的財(cái)產(chǎn)收益，包括按照基金合同的約定取得分配的權(quán)利。 基金權(quán)益持有人：簽署基金合同且履行出資義務(wù)取得相應(yīng)基金權(quán)益的基金投資者。登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金權(quán)益登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為基金管理人。 基金業(yè)協(xié)會：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。1 認(rèn)購：指在基金成立之日前，基金投資者按照基金合同的約定購買BBBB基金權(quán)益的行為。1 申購：指在基金成立后的開放日，基金投資者按照基金合同的約定購買BBBB基金權(quán)益的行為。1 工作日：中國法定的正常工作日。1 開放日：在基金成立后，基金管理人根據(jù)基金合同為投資者辦理基金申購贖回業(yè)務(wù)的日期。1 基金成立日：首個(gè)/首批投資者簽署基金合同且其投資本金全額劃轉(zhuǎn)至本協(xié)議項(xiàng)下約定的基金托管戶，基金管理人核實(shí)資金到賬并確認(rèn)首個(gè)/首批投資者認(rèn)購成功之日。1 投資者權(quán)利起始日：認(rèn)購成功的投資者的權(quán)利起始日為基金成立日，申購成功的投資者的權(quán)利起始日為申購成功的投資者簽署基金合同并按照申購申請足額支付認(rèn)繳金額至本協(xié)議項(xiàng)下約定的基金托管戶之日。1 存續(xù)期：指自基金成立日起至BBBB基金開始清算之日之間的期限。1 基金財(cái)產(chǎn)：BBBB基金擁有的并由基金管理人管理的基金權(quán)益持有人投資本金，基金投資項(xiàng)目權(quán)益及其產(chǎn)生的收益、孳息、以及其他資產(chǎn)的總和。1基金托管賬戶/基金托管戶：指本協(xié)議項(xiàng)下約定的托管資金專門賬戶，即基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在乙方開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。 不可抗力：指基金管理人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、有關(guān)交易所、清算機(jī)構(gòu)或其它市場暫停交易、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問題、戰(zhàn)爭、罷工、社會騷亂、恐怖活動、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。2托管協(xié)議：指基金托管人與基金管理人簽訂的《契約型非證券類私募基金托管協(xié)議》，即本協(xié)議。2網(wǎng)銀：由基金管理人授權(quán)托管人使用，專門用于托管人在托管平臺專用系統(tǒng)進(jìn)行資金的收取和劃撥（只有聯(lián)通網(wǎng)銀功能才能在托管平臺進(jìn)行劃款）。一、托管協(xié)議當(dāng)事人甲方：AAAA有限公司注冊地點(diǎn)：法定代表人：郵編： 乙方：交通銀行股份有限公司青島市分行辦公地點(diǎn)： 負(fù)責(zé)人： 郵編： 二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定制訂。訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲方和乙方在基金財(cái)產(chǎn)的托管、管理運(yùn)作、資金清算交收及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)基金權(quán)益人的合法權(quán)益。甲方和乙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、協(xié)議各方聲明與保證、具有獨(dú)立法人資格的私募基金管理人，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事基金經(jīng)營活動、承擔(dān)民事責(zé)任；，并以BBBB基金管理人的身份簽署并履行本協(xié)議；、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反甲方公司章程、以甲方為當(dāng)事人的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。、具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)，享有充分的授權(quán)、法定權(quán)利和相應(yīng)資質(zhì)許可開展基金財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)、承擔(dān)民事責(zé)任；；、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反以乙方為當(dāng)事人的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。▲▲ 四、甲方的權(quán)利與義務(wù)，向乙方發(fā)出劃款指令；；；。（包括但不限于基金合同、交易文件及各類宣傳推介材料）應(yīng)與本協(xié)議不相沖突，如涉及與乙方有關(guān)的任何內(nèi)容，應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)；；，保證移交給乙方、由乙方托管的是由甲方根據(jù)基金合同合法募集的資金；，及時(shí)向乙方發(fā)送劃款指令，進(jìn)行清算交收資金的劃撥，并確保發(fā)送給乙方的任何指令信息、證明文件都真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，符合基金文件、交易文件的規(guī)定，不存在遺漏和誤導(dǎo)；《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定對其投資行為的監(jiān)督；、足額向乙方支付托管費(fèi)；、交易文件以及本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)向乙方提供基金合同、交易文件以及基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行使依據(jù)原件或復(fù)印件（與原件核對一致后加蓋甲方公章），并確保提交文件的始終有效性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性；、交易文件的規(guī)定，及時(shí)將BBBB基金應(yīng)收回的投資本金和收益等資金的收取金額及日期，通過書面形式通知乙方，并監(jiān)督項(xiàng)目融資方將BBBB基金投資于項(xiàng)目融資方的投資收益及退出項(xiàng)目融資方時(shí)的投資本金、收益等及時(shí)、準(zhǔn)確地直接劃入銀行托管賬戶（以下或稱“托管賬戶”）；；、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅、費(fèi)；。▲▲ 五、乙方的權(quán)利與義務(wù)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定對甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，對甲方違反《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》規(guī)定的劃款指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行；、全額獲得托管費(fèi)收入；；；。、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)，確保BBBB基金銀行托管賬戶內(nèi)資金的安全；，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；；，乙方對甲方的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對于甲方原因造成劃款指令無法正常執(zhí)行的，乙方不承擔(dān)責(zé)任；；，乙方不得將托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；。六、財(cái)產(chǎn)托管，乙方不得自行運(yùn)用、處分、分配任何被托管財(cái)產(chǎn)。（復(fù)印件須與原件核對一致后加蓋甲方公章并寄送乙方）或原件的掃描件，行使依據(jù)包括但不限于 （根據(jù)基金合同和交易文件填寫）等相關(guān)文件。甲方應(yīng)當(dāng)在取得上述基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)后的三個(gè)工作日內(nèi)提交乙方托管。甲方應(yīng)確保上述文件的始終有效性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，并負(fù)責(zé)對未提交給乙方的該等行使依據(jù)原件的