私募股權投資基金合同契約型私募投資基金合同(已修改)

　

【正文】 私募 投資基金 基金合同 重要提示 本基金投資于 股權類項目 ，基金凈值會因為 資本 市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對 資本 市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別 項目 特有的非系統性風險，由于基金份額持有人贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，本基金的特定風險等。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但投資者 購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業績不代表未來業績。 本合同將按中國證券投資基金業協會的規定提請備案，但中國證券投資基金業協會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險 ，不構成對基金管理人投資能力和持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證 。 基金管理人提醒投資者基金投資的 “ 買者自負 ” 原則， 在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。 由于本基金的設計安排、管理、運作模式而產生的經濟責任和法律責任，托管人、銷售機構不予承擔。 投資者告知書 尊敬的投資者： 本基金通過直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構進行銷售。基金投資者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構認購或申購的投資者按代銷機構的規定繳付資金。 募集賬戶由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬 戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承擔相關責任，運營服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。 募集賬戶信息如下： 賬戶名： 華泰證券股份有限 公司基金運營外包業務募集專戶 賬號： 43010100291011674790000000 開 戶行： 中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行 本人 /機構已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關于募集賬戶的上述告知內容，并愿意自行承擔由此可能導致的一切風險和損失。 基金投資者 (自然人簽字或機構蓋章 )： 法定代表人或授權代理人 (簽字或蓋章 )： 日期： 年 月 日 風險揭示書 尊敬的投資者： 為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風險，根據法律、行 政法規和中國證券監督管理委員會（以下稱中國證監會）、中國證券投資基金業協會（以下稱基金業協會）有關規定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。 一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征 私募基金是在中國基金業協會履行登記手續的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產，進行投資活動。 參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。 投資者在投資私募基 金前，應了解私募基金的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取基金管理人對相關業務規則和基金合同內容的講解。 基金管理人管理基金財產應恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人依據基金合同管理基金財產所產生的風險，由基金財產承擔。 二、了解本基金投資的風險 本基金投資面臨的風險，包括但不限于： （一）市場風險 因基金投向的資產受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金財產收益水平變化，產生風險，主要包括： 政策風險 因國家法律規定及宏觀政策（如貨幣政策、財政政 策、行業政策、地區發展政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。 經濟周期風險 隨著經濟運行的周期性變化，各個行業及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產生風險。 利率風險 因市場利率變動，導致基金投資的附息資產價值波動，或導致基金所投資公司的融資性財務安排發生不確定而產生風險。 上市公司經營風險 上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等，這些都會導致上市公司的盈利發生變化。如果基金財產所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用 于分配的利潤可能減少，使基金財產投資收益下降。雖然基金財產可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全規避。 購買力風險 因基金的收益將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給基金份額持有人帶來實際收益水平下降的風險。 再投資風險 基金份額持有人在基金存續期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時得到的收益等用于再投資時，因屆時市場環境變化，可能再投資時獲得的收益率會低于當初購買基金份額的收益水平。 （二）管理風險 在基金財產管理運作過程中，基金管理人的業務資質、管理能力、相關知識和經驗以及操作能力、人員流動性等對基金財產收益水平有著較大程度的影響， 基金管理人的管理和操作失誤可能導致基金財產受到損失 。 基金管理人自身的管理水平、經營狀況以及管理人人員的變化，對基金財產投資運作也有很大影響，可能導致基金財產損失，甚至導致基金終止。 基金管理人可能還同時進行自營投資，雖然基金管理人承諾將在自營業務與資產管理業務之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營業務與資產管理業務之間發生利益沖突的道德風險。 （三）基金管理人行使平倉權 的風險 基金管理人行使基金管理人指令權時，為使本基金持有證券滿足基金合同的限制和要求，將采取變現措施乃至進行快速平倉，雖然基金管理人將以維護基金份額持有人最大利益為原則行事，但基金管理人是否能夠進行變現或平倉操作以及變現或平倉價格等均受制于屆時市場環境的影響，不排除發生基金管理人無法進行賣出平倉或者賣出或平倉價格可能低于市場均價的情形，從而降低基金財產的收益。 為在本基金項下現金資產不足時支付應由基金財產承擔的費用及稅收、分配基金收益或為進行預警止損操作等原因，基金管理人可能將快速減倉 /平倉，但減倉 /平倉操 作能否順利 完成取決于當時的市場狀況，且減倉 /平倉價格可能低于市場均價，從而降低本基金的收益。 （四）流動性風險 基金管理人在運用、管理基金財產時，所投資或并購的非現金資產可能出現無法按期變現，或即使可以按期變現但可能需承受部分變現損失的風險。流動性風險可視為一種綜合性風險，它是其他風險在基金財產管理和公司整體經營方面的綜合體現。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產投資收益的實現。本基金不接受任何形式的贖回（包括違約贖回），對于投資者來說，具有一定的流動性風險。 （五）操作或技術風險 相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、交易錯誤、 IT系統故障等風險。 在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、基金托管人、基金份額登記機構、銷售機構、證券經紀機構、期貨經紀機構、證券交易所、登記結算機構等。 （六）相關機構的經營風險 基金管理人經營風險 按照我國金融監管法律法規規定，雖基金管理人相信其本 身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間基金管理人無法繼續經營基金管理業務，則可能會對基金產生不利影響。 基金托管人經營風險 雖基金托管人相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間基金托管人無法繼續從事基金托管業務，則可能會對基金產生不利影響。 基金運營服務機構經營風險 雖運營服務機構相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法 保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間運營服務機構無法繼續從事基金運營服務業務，則可能會對基金產生不利影響。 證券 /期貨經紀機構經營風險 按照我國金融監管法律規定，證券 /期貨經紀機構須獲得中國證監會核準的證券經營資格 /期貨經營資格方可從事證券 /期貨業務。雖證券 /期貨經紀機構相信其本身將按照相關法 律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間證券 /期貨經紀機構無法繼續從事證券 /期貨業務，則可能會對基金產生不利影響。 （七）特定投資方法及特定投資對象可能引起的特定風險 本基金為契約型基金，將以股權、債權、委托貸款、委托投資、夾層融資、購買特定資產收益權、受益權、基金份額、有限合伙份額、資產并購及整合等方式運用及管理基金財產，且基金將投資于實體產業，形成非現金實體資產，在資產的形成、整合、增值及投資退出方面可能存在特定風險。 （八）提前終止或延期風險 發生基金合同規定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規、基金合同以及其他規定提前終止本基金，可能造成基金份額持有人不能足額取得基金收益。 本基金存續期限到期后，基金管理 人和基金托管人協商一致，可延長本基金存續期限，可能造成基金份額持有人不能足額取得或不能及時取得基金收益。 （九）其他風險 如關聯交易風險。 戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響基金投資的運行，可能導致基金財產的損失；金融市場危機、行業競爭、基金服務機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金份額持有人利益受損。 本人／本機構作為投資者已【 詳閱并充分理解 】本風險揭示書及相關基金合同所提示的風險，并【 自愿承擔 】由上述風險引致的全部后果。 本人／本機構保證，本人／本機構是【 具有完全 民事行為能力 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 符合 】法律法規及本基金合同中關于私募證券投資基金的要求，是【 合格 】投資者。 [為充分提示風險，提請投資者將本段抄錄在后。 ] 投資者抄錄： 本人／本機構作為投資者已【 】本風險揭示書及相關基金合同所提示的風險，并【 】 由上述風險引致的全部后果。 本人／本機構保證，本人／本機構是【 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 】 法律法規及本基金合同中關于私募證券投資基 金的要求，是【 】 投資者。 投資者（自然人） （簽字）： 或： 投資者（機構） （加蓋公章并由法定代表人 /負責人或授權代理人簽字）： 日期： 年 月 日 本合同當事人的基本情況： 基金 份額持有人 : 證件 (營業執照 )名稱 : 證件 (營業執照 )號碼 : 通訊地址 : 郵政編碼 : 電話 : 傳真 : 基金管理人 : 法定代表 人： 辦公地址： 郵編： 聯系人： 聯系電話： 傳真： 基金托管人 ： 法定代表人 ： 辦公地址： 郵編： 聯系人： 聯系 電話： 傳真： 目 錄 一、前 言 ....................................................................................................................... 1 二、釋 義 ....................................................................................................................... 2 三、聲明與承諾 ................................................................................................................ 5 四、基金的基本情況 .....................................................