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證券投資基金真題及答案-wenkub

2023-07-13 06:18:17 本頁面

　

【正文】 A　　20．投資人接受基金契約中規定的權利與義務的依據是：（　　）　　A．在基金契約上簽字蓋章　　B．認購基金單位　　C．簽署個人授權委托書　　D．在基金章程上簽字蓋章　　答案：C　21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的多大比例時，該基金不能成立：（　　）　　A．50％　　B．80%　　C．90%　　D．100%　　答案：C　　22．采用網上發行和網下發行相結合的方式發行封閉式基金時，調換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：（　　）　　A．“回撥機制”　　B．“回購機制”　　C．“比例配售”　　D．“時間優先機制”　　答案：A　　23．發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發行方式稱為：（　　）　　A．基金承銷　　B．基金代銷　　C．基金包銷　　D．敞開發售　　答案：C　　24．封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為（　　）．　　A．1．00元　　B．1．01元　　C．1．02元　　D．1．03元　　答案：B　　25．根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定認購費率不得超過申購金額的：（　　）　　A．1%　　B．2%　　C．5%　　D．7%　　答案：C　　26．封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（　　）　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　答案：A　　27．根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（　　）　　A． 5%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　答案：B　　28．基金管理公司的回報主要來源于：（　　）　　A．自有資產的運用　　B．管理費和手續費　　C．基金資產回報　　D．傭金　　答案：B　　29．基金管理公司董事會中應當至少有（　　）以上的獨立董事．　　A．一名　　B．二名　　C．三名　　D．四名　　答案：C　　30．基金管理公司是以（　　）為經營宗旨．　　A．取信于市場、取信于社會”　　B．利益公平、信息透明　　C．信譽可靠、責任到位　　D．利益公平、信譽可靠　　答案：A　　31．在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關法規，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總值的（　　）．　　A．50%　　B．60%　　C．80%　　D．70 %　　答案：C　　32．在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產凈值的（　　）．　　A．10%　　B．30%　　C．20%　　D．40%　　答案：C　　33．根據我國的相關法規，在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產凈值的（　　）．　　A．50%　　B．40%　　C．30%　　D．20%　　答案：B　　34．我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（　　）．　　A．70%　　B．80%　　C．90%　　D．60%　　答案：C　　35．什么是證券投資基金市場營銷的中心（　　）．　　A．產品設計　　B．定價　　C．促銷　　D．分銷　　答案：A　　36．基金產品的構思來源可以分為兩類：理念導向型和（　　）．　　A．顧客導向型　　B．營銷導向型　　C．渠道導向型　　D．投資顧問型　　答案：B　　37．在我國，基金日常估值由（　　）同時進行．　　A．基金托管人與外部專業機構　　B．基金管理人與基金持有人　　C．基金管理人和基金托管人　　D．基金管理人與外部專業機構　　答案：C　　38．基金買賣股票時，印花稅稅率為：（　　）　　A．1．0‰　　B．1．5‰　　C．2．0‰　　D．2．5‰　　答案：C　　39．對基金信息披露質量的最低要求是：（　　）　　A．通俗性　　B．真實性　　C．時效性　　D．全面性　　答案：B　　40．封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過：（　　）　　A． 30日　　B． 60日　　C． 90日　　D． 120日　　答案：A　41．開放式基金公開說明書的報告截止日為（　　）．　　A．開放式基金成立后每年6月30日　　B．開放式基金成立后每6個月的最后一日　　C．開放式基金成立后每年12月31日　　D．開放式基金成立后每會計年度最后工作日　　答案：B　　42．與國際證監會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監管目標與原則》中關于證券監管目標的定義相區別，我國基金監管目標增加了下列哪一條：（　　）　　A．保護投資者　　B．保證市場的公平、效率和透明　　C．降低系統風險　　D．推動基金業發展　　答案： D　　43．中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指：（　　）　　A．不定期要求監管對象報送相關報備材料　　B．隨機抽樣調查　　C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查　　D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定　　答案：A　　44．根據證監會的有關規定，證券交易所向證監會報送基金交易行為月度監控報告的時限是：（　　）　　A．每月終了后3個工作日內　　B．每月終了后5個工作日內　　C．每月終了后7個工作日內　　D．每月終了后10個工作日內　　答案： C　　45．資本資產定價模型的提出者是：（　　）　　A．哈里馬科維茲　　B．威廉夏普　　C．斯蒂芬．羅斯　　D．尤金．法瑪　

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