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證券投資基金真題及答案-文庫吧

2026-05-30 06:18 本頁面

【正文】試點辦法》規定認購費率不得超過申購金額的：（　　）　　A．1%　　B．2%　　C．5%　　D．7%　　答案：C　　26．封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（　　）　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　答案：A　　27．根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（　　）　　A． 5%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　答案：B　　28．基金管理公司的回報主要來源于：（　　）　　A．自有資產的運用　　B．管理費和手續費　　C．基金資產回報　　D．傭金　　答案：B　　29．基金管理公司董事會中應當至少有（　　）以上的獨立董事．　　A．一名　　B．二名　　C．三名　　D．四名　　答案：C　　30．基金管理公司是以（　　）為經營宗旨．　　A．取信于市場、取信于社會”　　B．利益公平、信息透明　　C．信譽可靠、責任到位　　D．利益公平、信譽可靠　　答案：A　　31．在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關法規，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總值的（　　）．　　A．50%　　B．60%　　C．80%　　D．70 %　　答案：C　　32．在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產凈值的（　　）．　　A．10%　　B．30%　　C．20%　　D．40%　　答案：C　　33．根據我國的相關法規，在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產凈值的（　　）．　　A．50%　　B．40%　　C．30%　　D．20%　　答案：B　　34．我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（　　）．　　A．70%　　B．80%　　C．90%　　D．60%　　答案：C　　35．什么是證券投資基金市場營銷的中心（　　）．　　A．產品設計　　B．定價　　C．促銷　　D．分銷　　答案：A　　36．基金產品的構思來源可以分為兩類：理念導向型和（　　）．　　A．顧客導向型　　B．營銷導向型　　C．渠道導向型　　D．投資顧問型　　答案：B　　37．在我國，基金日常估值由（　　）同時進行．　　A．基金托管人與外部專業機構　　B．基金管理人與基金持有人　　C．基金管理人和基金托管人　　D．基金管理人與外部專業機構　　答案：C　　38．基金買賣股票時，印花稅稅率為：（　　）　　A．1．0‰　　B．1．5‰　　C．2．0‰　　D．2．5‰　　答案：C　　39．對基金信息披露質量的最低要求是：（　　）　　A．通俗性　　B．真實性　　C．時效性　　D．全面性　　答案：B　　40．封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過：（　　）　　A． 30日　　B． 60日　　C． 90日　　D． 120日　　答案：A　41．開放式基金公開說明書的報告截止日為（　　）．　　A．開放式基金成立后每年6月30日　　B．開放式基金成立后每6個月的最后一日　　C．開放式基金成立后每年12月31日　　D．開放式基金成立后每會計年度最后工作日　　答案：B　　42．與國際證監會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監管目標與原則》中關于證券監管目標的定義相區別，我國基金監管目標增加了下列哪一條：（　　）　　A．保護投資者　　B．保證市場的公平、效率和透明　　C．降低系統風險　　D．推動基金業發展　　答案： D　　43．中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指：（　　）　　A．不定期要求監管對象報送相關報備材料　　B．隨機抽樣調查　　C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查　　D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定　　答案：A　　44．根據證監會的有關規定，證券交易所向證監會報送基金交易行為月度監控報告的時限是：（　　）　　A．每月終了后3個工作日內　　B．每月終了后5個工作日內　　C．每月終了后7個工作日內　　D．每月終了后10個工作日內　　答案： C　　45．資本資產定價模型的提出者是：（　　）　　A．哈里馬科維茲　　B．威廉夏普　　C．斯蒂芬．羅斯　　D．尤金．法瑪　　答案：B　　46．在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策．這稱為：（　　）　　A．永久性資產配置　　B．突發性資產配置　　C．戰略性資產配置　　D．戰術性資產配置　　答案：D　　47．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：（　　）　　A．風險中立者　　B．風險愛好者　　C．風險厭惡者　　D．風險變動者　　答案：B　　48．建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：（　　）　　A．資產組合理論　　B．資本資產定價模型　　C．套利定價模型　　D．有效市場假說　　答案：C　　49．根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致：（　　）　　A．低估證券的實際風險，進行過度交易　　B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之　　C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來　　D．追漲殺跌　　答案：D　　50．一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產配置的最主要因素是：（　　）　　A．個人的生命周期　　B．投資者的資產負債狀況　　C．

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