7信用社稽核工作總結4篇-wenkub

　

【正文】 稽核審計工作的開展忙而不亂，有條不紊、規范有序進行。 （三）考核到位。 二、稽核審計工作特點 （一）領導重視。 （六）認真落實督辦各級檢查的整改工作。為健全和完善農村信用社的風險監管體系，實現對農村信用社的持續、分類監管和風險預警。 認真實施財務審計工作。一是按照辦事處年度決算真實性檢查要求，我縣抽調 6 人對 xx 聯社年度決算真實性進行了為期 8天的稽核檢查；二是抽調 2 人利用 5 天時間對 xx 聯社原理事長任職期間的經濟責任進行了審計；三是抽調一人參加了省聯社組織對 xx 聯社為期一個月的年度真實性稽核檢查；四是參加了省聯社組織的對 xx 辦事處原主任的離任審計；五是抽調 4 人，利用一周時間，參加了市辦組織對 xx 聯社的貸款五級分類及冒名貸款稽核檢查；六是參加了市辦事處組織對 xx 聯社的財務管理的稽核檢查。做到扶正糾偏、規范管理、防范風險，并將序時稽核報告及時向聯社領導送閱，使聯社領導全面掌握各信用社制度執行和落實情況，準確做出管理決策，通過強有力監督檢查，進一步促進了各項業務規范健康快速發展。 （三）認真做好各項稽核檢查工作。 規范稽核檢查程序和稽核檢查行為。 制定崗位責任制，按照省聯社相關管理制度，結合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責任制，把全縣信用社每個營業網點落實到人到稽核包片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽誰負責的稽核管理責任制，實行稽核審計責任追究制度，進一步夯實了管理責任，增強了稽核人員工作責任心。二次創業的號令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應聯社號召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創業中。稽核審計工作緊緊圍繞上級主管部門的要求和聯社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步創新稽核審計工作方法，重點圍繞執規執紀、合規守法經營、內控制度執行、規范管理、風險防范等情況開展全面的稽 核審計。 年初制定了《 xx 年稽核審計工作安排意見》，對全 年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統籌安排，作到稽核審計工作 第 2 頁 共 28 頁 年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確。今年以來，稽核審計部 對省聯社下發的 11 項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，熟練掌握運用指導稽核審計工作，按照《 XX 省農村信用社稽核審計工作管理辦法》和《 XX 省農村信用社稽核審計工作質量控制辦法》規范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發稽核通知到現場檢查，現場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發稽核整改通知書，規范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作。 組織實施了 xx 年度會計決算真實性專項稽核工作，提前介 入，超前運作，組織人力全面進行稽核檢查，確保真實、準確；得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定； 全面完成全年序時稽核工作任務。 第 4 頁 共 28 頁 根據省聯社的通知要求，組織實施了我縣農村信用社xx— xx 年新增貸款的專項稽核工作，進一步掌握了新增貸款質量，促進了信貸管理工作。通過積極參與檢查，進一步鍛煉和提升了稽核人員的稽核檢查水準，拓展了稽核人員的視野，同時，在稽核檢查過程中也學習了兄弟聯社先進的管理經驗和做法。根據聯社審計委員會安排，按季組織對全縣信用社財務制度執行情況進行稽核審計，集中時間對各社 xx 年下半年， xx 年一至三季度財務管理情況，費用列支的真實性和合規性進行了全面審計，進一步促進和規范了農村信用社財務管理行為。一是加強與業務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現數據差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，得到了安康銀監局的好評。今年以來，各級各部門都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。聯社理事會、聯社領導高度重視支持本單位的稽核審計工作，一是加強領導，協調、指導稽核審計工作，聯社班子在分工時，確定由年富力強、有多年稽核工作經驗的副主任分管稽核審計工作；二是在我縣信用社人員非常緊缺的情況下，抽調政治可靠、業務素質強的骨干力量充實稽核審計隊伍；三是聯社理事長、主任、監事長、分管領導親自安排、過問、督辦稽核審計工作，從稽核審計工作安排意見、稽核審計 項目、稽核審計報告等都要擠出時間審閱和批示，確保了稽核審計工作質 第 7 頁 共 28 頁 量。建立健全各種考核機制，制訂《稽核審計考核辦法》，實行按月、按年對信用社的經營真實性、內控制度執行、合規守法經營、規范操作等方面進行考核。 （五）常抓不懈。 三、存在不足及 xx 年稽核審計工作設想 一年來，稽核審計工作在上級主管部門的正確領導下，在聯社理事會、聯社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰，工作穩步有序推進，部門全體員工克服種種困難，放棄節假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現了既定的目標任務。一是積極圍繞農村合作銀行的組建工作，認真做好業務經營真實性以及各類風險控制環節的稽核審 計；二是在加大內部稽核審計的同時注重加強各類風險管理的外部稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調查、了解工作。一年來，通過聯社稽核監察科的嚴格監督管理，實現了轄區農村信用社全年無重大違法、違規、違制行為，無案件、事故的工作目標，有力地促進了農村信用社的健康、持續、穩定發展，為實現農村信用社年度全面完成各項指標作出了積極的貢獻。 第 10 頁 共 28 頁 （二）強素質、抓培訓，全力打造復合性稽核人才 為切實加強稽核員的素質建設，培養稽核員的綜合素質，區聯社稽核科把提高 稽核員的綜合素質作為首要工作目標，采取多樣化的培訓方式，全力打造復合性稽核人才。三是加大稽核工作的經驗交流。同時為進一步落實履職責任，積極推行了稽核員 “ 人盯社 ” 的 a、 b 角管理模式，做到了任務明確，措施到位、責任清楚。其中給予經濟處罰 2 人次，罰款 300 元，清退各類違規計發的資金93， 000 元。今年，聯社稽核科先后組織專項稽核達 11次，檢查信用社 144 社次，檢查面達 100％。通過對信用社的嚴格的專項稽核，積極查處了違規違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進一步規范了業務經營，確保了全轄信用社 “ 案件、事故為零 ” 的工作目標的順利實現。據統計，聯社稽核科共組織稽核員 780 余人次，開展序時稽核 39 社次，完成了對轄區 11 個信用社、 1 個營業部 1 月至 11 月經營情況的序時稽核， 第 13 頁 共 28 頁 稽核面達 100％。據統計，今年，稽核科先后對法人履職審計 11 人次，離職審計 1 人次。為努力實踐 “ 三個代表 ” ，認真貫徹 “ 十六大精神 ” ，今年，區聯 第 14 頁 共 28 頁 社結合轄區農村信用社的實際情況，提出了 “ 先樹思想后樹人 ”的指導思想。農村信用社是一個管錢、用錢的經營貨幣的特殊企業， “ 防腐拒變 ”是農村信用社監察工作的重點。二是嚴格廉潔自律責任管理。 （三）抓民主，促監督，倡導民主管理，嚴格信訪制度。據統計，今年區聯社監察部門信訪事件收件數為 3 件，處理 3 件。 工作安排： 一、稽核工作安排： （一）組織整社專項工作組計劃完 成對農村信用社、農村信 第 16 頁 共 28 頁 用社的清理、整頓工作，規范信用社的各項經營活動。 （四）加強稽核員的素質培訓