私募股權投資基金合同契約型私募投資基金合同-wenkub

　

【正文】 ........................................................ 6 五、基金份額的初始銷售 .................................................................................................. 8 六、基金的成立和備案 .................................................................................................... 10 七、基金的申購與贖回 .....................................................................................................11 八、當事人及權利義務 .....................................................................................................11 九、基金份額的注冊登記 ................................................................................................ 16 十、基金的投資 .............................................................................................................. 17 十一、基金的財產 ........................................................................................................... 19 十二、投資指令的發送、確認和執行 ............................................................................... 23 十三、交易及清算交收安排 ............................................................................................. 25 十四、越權交易 .............................................................................................................. 28 十五、基金財產的估值和會計核算 .................................................................................. 29 十六、基金的費用與稅收 ................................................................................................ 34 十七、基金的收益分配 .................................................................................................... 38 十八、報告義務 .............................................................................................................. 38 十九、風險揭示 .............................................................................................................. 42 二十、基金合同的變更、終止與財產清算 ........................................................................ 44 二十一、違約責任 ........................................................................................................... 47 二十二、爭議處理 ........................................................................................................... 48 二十三、基金合同的效力 ................................................................................................ 49 二十四、其他事項 ........................................................................................................... 50 1 一、前 言 （一） 訂立本 基金合同的目的、依據和原則 訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確保基金規范運作，保護當事人各方的合法權益。 本人／本機構保證，本人／本機構是【 具有完全 民事行為能力 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 符合 】法律法規及本基金合同中關于私募證券投資基金的要求，是【 合格 】投資者。 本基金存續期限到期后，基金管理 人和基金托管人協商一致，可延長本基金存續期限，可能造成基金份額持有人不能足額取得或不能及時取得基金收益。雖證券 /期貨經紀機構相信其本身將按照相關法 律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間基金托管人無法繼續從事基金托管業務，則可能會對基金產生不利影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、基金托管人、基金份額登記機構、銷售機構、證券經紀機構、期貨經紀機構、證券交易所、登記結算機構等。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產投資收益的實現。 （三）基金管理人行使平倉權 的風險 基金管理人行使基金管理人指令權時，為使本基金持有證券滿足基金合同的限制和要求，將采取變現措施乃至進行快速平倉，雖然基金管理人將以維護基金份額持有人最大利益為原則行事，但基金管理人是否能夠進行變現或平倉操作以及變現或平倉價格等均受制于屆時市場環境的影響，不排除發生基金管理人無法進行賣出平倉或者賣出或平倉價格可能低于市場均價的情形，從而降低基金財產的收益。 再投資風險 基金份額持有人在基金存續期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時得到的收益等用于再投資時，因屆時市場環境變化，可能再投資時獲得的收益率會低于當初購買基金份額的收益水平。 上市公司經營風險 上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等，這些都會導致上市公司的盈利發生變化。基金管理人依據基金合同管理基金財產所產生的風險，由基金財產承擔。 一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征 私募基金是在中國基金業協會履行登記手續的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產，進行投資活動。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 由于本基金的設計安排、管理、運作模式而產生的經濟責任和法律責任，托管人、銷售機構不予承擔。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。 私募 投資基金 基金合同 重要提示 本基金投資于 股權類項目 ，基金凈值會因為 資本 市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。基金管理人的過往業績不代表未來業績。 投資者告知書 尊敬的投資者： 本基金通過直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構進行銷售。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承擔相關責任，運營服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。 參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。 二、了解本基金投資的風險 本基金投資面臨的風險，包括但不限于： （一）市場風險 因基金投向的資產受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金財產收益水平變化，產生風險，主要包括： 政策風險 因國家法律規定及宏觀政策（如貨幣政策、財政政 策、行業政策、地區發展政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。如果基金財產所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用 于分配的利潤可能減少，使基金財產投資收益下降。 （二）管理風險 在基金財產管理運作過程中，基金管理人的業務資質、管理能力、相關知識和經驗以及操作能力、人員流動性等對基金財產收益水平有著較大程度的影響， 基金管理人的管理和操作失誤可能導致基金財產受到損失 。 為在本基金項下現金資產不足時支付應由基金財產承擔的費用及稅收、分配基金收益或為進行預警止損操作等原因，基金管理人可能將快速減倉 /平倉，但減倉 /平倉操 作能否順利 完成取決于當時的市場狀況，且減倉 /平倉價格可能低于市場均價，從而降低本基金的收益。本基金不接受任何形式的贖回（包括違約贖回），對于投資者來說，具有一定的流動性風險。 （六）相關機構的經營風險 基金管理人經營風險 按照我國金融監管法律法規規定，雖基金管理人相信其本 身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。 基金運營服務機構經營風險 雖運營服務機構相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法 保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。如在基金存續期間證券 /期貨經紀機構無法繼續從事證券 /期貨業務，則可能會對基金產生不利影響。 （九）其他風險 如關聯交易風險。 [為充分提示風險，提請投資者將本段抄錄在后。 訂立本合同的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》 （ 以下簡稱 “ 《基金法》 ” ） 、 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規的有關規定 。基金管理 人依法律法規和中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）的規定，向基金業協會備案。 （ 三 ）基金投資 者 /基金投資人 ：指依法可以投資于私募基金的 合格投資者。 （ 六 ）基金托管人：指華泰證券股份有限公司。 （ 九 ）中國證監會：指中國證券監督管理委員會。本基金的 注冊登記機構為華泰證券股份有限 公司。 （十 五 ）托管專戶：指基金托管人根據有關規定為本基金開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。 （十 七 ）基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。 （ 二十一 ）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過 1 個月。 （二十 五 ）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 （二十 九 ）元：指人民幣元。 基金份額持有人承認，基金管理人、基金 托管 人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。 基金管 理人承諾本產品不屬于傘形信托計劃，不屬于場外配資產品，且符合監管機構相關法律、法規要求。 （三）基金的運作方式 封閉式 運作 方式 。在嚴格遵守基金篩選標準前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強化規模投資優勢。 基金提前終止時，基金已支付的基金管理人管理費及基金托管人托管費不予退還，但基金存續期內基金份額持有人的投資收益率不變。除基 金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的7 合法權益。 （二）基金份額的銷售方式 本基金通過基金管理人委托的銷售機構進行銷售。 （三）基金份額的銷售對象 能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶。計算方法如下： 凈認購金額 =認購金額 247。 （八）初始銷售期間的認購程序 認購程序 基金份額持有人辦理認購業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守本合同規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為準。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金 成立 為準。 （十）認購資金的交付 認購資金應以現金形式交付，投資者須從在中國境內銀行開立的自有銀行賬戶劃款至