綜采三區廉潔風險防控工作實施方案(文件)

　

【正文】 擅自用公款包租、占用客房供個人使用；違反規定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；違反規定決定或者批準用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。（二）利用職權謀取私利以及損害本企業利益的行為個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股；在職或者離職后接受、索取本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益；以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物；委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應得收益；利用企業上市或者上市公司并購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等無形資產或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關系人謀取利益；未經批準兼任本企業所出資企業或者其他企業、事業單位、社會團體、中介機構的領導職務，或者經批準兼職的，擅自領取薪酬及其他收入；將企業經濟往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金，以及因企業行為受到有關部門和單位獎勵的財物等據為己有或者私分。三、中國石化《十條規定》中指出的廉潔風險點本人或配偶、子女及其他特定關系人，設立或參股與中國石化相關的油品、煉油化工產品、油氣田工程承包、技術服務、物流運輸等經營實體或中介服務機構；本人或配偶、子女及其他特定關系人，建設、租賃、參股、買賣、承包或委托經營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；本人或配偶、子女及其他特定關系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應商保管貨款及任何有價券證（票）；本人或配偶、子女及其他特定關系人，用其權力或影響力，直接或通過供應商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設備、工具等；本人或配偶、子女及其他特定關系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊伍或設計、施工、監理、檢測單位等，指定工程工藝技術專利商，指定用于工程的設備材料、構配件或指定生產廠、供應商；領導干部違反財經紀律和內控規定，授意、指使、強令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規使用財務專用章、合同專用章、發票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規提供擔保、拆借資金，違規向供應商預付款項，違規提高客戶信用額度，指定相關中介機構、購買或推銷保險等。領導干部兼做第二職業，在中國石化之外的同類型企業、關聯企業及與本企業有業務往來關系的生產經營、物資（商品）供應、建設施工、信息技術、科研開發、技術服務等單位或中介服務機構兼任職務。在供應商準入、選擇等方面弄虛作假,嚴重違規的。違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的。設計過程中有指定或變相指定供應商行為的。違規分包造成嚴重后果的。在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。利用職務之便或影響力,指定或變相指定供應商、施工單位謀取私利的。（四）財務業務中的風險點擅自對外融資或向未經核準的金融機構融資的。隱瞞、截留、轉移、挪用企業資金的。第五篇：質量部廉潔風險防控實施方案甘肅稀土集團公司質量管理部 廉潔風險防控機制建設實施方案為提高廣大干部員工特別是領導人員的廉潔風險防控和廉潔自律意識，規范企業決策和經營行為，進一步推進公司懲治和預防腐敗體系建設，根據省政府國資委《關于省屬監管企業開展廉潔風險防控工作的指導意見》要求，結合集團公司及質量管理部工作實際，制定廉潔風險防控機制建設實施方案。按照省國資委要求，結合公司及部門實際，突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實施，構建起懲防體系的基本框架。二、工作內容和方法步驟（一）工作內容部門主要領導為本單位廉潔風險防控工作的第一責任人，紀檢監察部門發揮組織協調作用，組織推進廉潔風險防控工作的順利實施。同時，利用收集的信息進一步在企業經營管理事項、業務工作流程等方面，認真查找涉及人、財、物管理等重點領域、重點部門、重點崗位、重點環節的廉潔風險點。三是查找重要崗位人員在履行崗位職 責、執行制度、行使權力、內部管理等方面存在或潛在的廉潔風險。制定風險防范措施一是加強思想教育和廉潔教育，通過開展思想道德、職業道德、愛崗敬業、黨紀法規教育等活動，增強干部職工責任意識，處處嚴格要求自己，在日常工作中認真履行職責，嚴格落實失職責任追究制度；二是嚴格執行公司質量管理、相關制度和體系文件的規定；三是建立防控管理工作體系。（二）方法步驟廉潔風險防控管理，是運用風險防范理論和質量管理方法，圍繞重點領域、重點環節、重點崗位的權力運行和制約監督，通過全面動員部署、查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有關監督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制等措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統化管理，從而使預防腐敗職責清楚、目標明確，落實到每個崗位和每個人員。按照《公司法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和集團公司的各種規章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責，規范業務事項的辦理流程，確定業務事項的類別、行使依據、責任主體，編制單位、部門和崗位職責目錄，為廉潔風險排查打好基礎。（1）查找崗位風險。（3）查找單位風險。高風險是發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險。制定防控措施。針對存在的廉潔風險，實行分級監控、定期評估、動態預警，建立前期預防、中期監控、后期處臵等環節的監督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環環相扣的廉潔風險防控機制。加強廉潔風險防控管理，是推進集 團公司反腐倡廉建設的客觀需要，是構建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是促進領導人員和廣大干部職工人員廉潔從業的必然要求。主要領導要履行第一責任人職責，親自抓并督促落實。要把廉潔風險防控工作與部門的具體工作有機結合起來，把廉潔風險防控的要求融入日常工作的各個環節、各個部位，強化防控措施和手段。注重總結和推廣好的經驗、做法，加強輿論宣傳，全面展現廉潔風險防控工作的新成果、新成效。對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導；對沒有按照規定落實廉潔風險防控措施，或受到預警提示后不認真整改的，要給予相關責任人批評教育、組織處理，直至黨紀處分；對因不認真開展廉潔風險防控管理工作，防控措施落實不到位，導致廉潔風險轉化為嚴重腐敗問題的，要嚴肅追究有關領導和人員的責任。要把廉潔風險防控工作作為黨風廉 政建設責任制和懲防體系建設檢查考核的重要內容，采取定期自查與階段性檢查相結合、動態監督與綜合評估相結合的方式，加強經常性監督檢查。要圍繞管理創新、行為制約和責任落實，不斷完善制度體系。要按照實施方案的要求，結合實際，細化措施，嚴密組織，確保廉潔風險防控工作的每個環節、每個步驟、每項措施都扎實推進，避免走過場、流于形式。（二）加強組織領導。檢查驗收。針對存在的廉潔風險，從單位、部門、崗位三個層次提出防范控制風險的具體措施和辦法，規范業務流程，制定相關程序性文件，完善辦事公開機制，以健全的制度防范廉潔風險的發生。低風險是發生機率較小，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。評估風險等級。（2）查找部門風險。重點圍繞決策、經營、管理、監督等職責的行使，采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉潔風險點。召開部門廉潔風險防控會議，完成實施方案的制定，進行動員部署，大力宣傳開展廉潔風險防控的必要性和重要性，部門領導、管理人員和廣大職工充分認識廉潔風險的客觀存在及其現實危害，切實提高加強廉潔風險防控工作的自覺性和主動性。四是推進制度建設，有針對性地制定決策、執行、監督、預警及處罰的配套制度，使風險防控管理更加嚴密有效。確定風險等級圍繞各環節查找的風險點，組織相關人員對查找到的廉潔風險點進行綜合分析，根據可能發生風險的高低程度，及造成的后果進行等級分析評定，明確風險責任。一是查找重大事項決策、重要人事安排、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險。通過對重點領域、重點崗位和關鍵環節的風險點分析，編制權力運行流程圖和業務流程，建立嚴密的防控制度和監督體系。力爭到今年年底形成以質量管理體系為基礎，有效整合考核、巡視、審計、業務督察等項工作的具有質檢特色的績效管理模式。堅持中國特色社會主義理論體系，為實現國家富強、人民富裕的中國夢，緊緊圍繞公司“抓生產、保安全、強質量、促發展”的方針，以懲防體系建設為核心，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，切實抓好建立健全懲治和預防腐敗體系，通過創新體制、機制，不斷提高預防腐敗工作的專業化、規范化和科學化水平，推動集團公司反腐倡廉建設深入開展。違反規定，擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的；未進行資信調查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷，造成重大經濟損失的。擅自對外擔?；虿鸾栀Y金的。未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。違規超計劃或安排計劃外項目的。違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的。招標投標中泄露標底,串通投標或排斥潛在投標人的。在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。違規辦理貨款支付手續造成重大經濟損失的。在物資采購過程中泄露商業秘密,給企業造成經濟損失的。領導干部泄露招投標標底、產品調價、核心技術、股權交易、資產收購（租賃、處置）等內部信息和商業秘密。（四）奢侈浪費，違反規定進行職務消費行為超出報履行國有資產出資人職責的機構備案的預算進行職務消費；將履行工作職責以外的費用列入職務消費；在特定關系人經營的場所進行職務消費；不按照規定公開職務消費情況；用公款旅游或者變相旅游；在企業發生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換