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證券投資基金真題及答案-全文預(yù)覽

2026-07-17 06:18 上一頁面

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【正文】　　A．母基金之下可以設(shè)立若干個(gè)子基金　　B．各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策　　C．投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用　　D．目前中國(guó)國(guó)內(nèi)沒有雨傘基金　　E．目前國(guó)內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金　　答案：A B C E　　73．我國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（　　）　　A．武漢證券投資基金　　B．深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金　　C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金　　D．天驥基金　　E．藍(lán)天基金　　答案：C D E　　74．公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：（　　）　　A．上市交易資格不同．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易　　B．法律形式不同．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司　　C．投資者的地位不同．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)．　　D．贖回特征不同．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回托管機(jī)構(gòu)不同．公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人　　答案：B C　　75．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)：（　　）　　A．遵守基金契約　　B．交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用　　C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任　　D．不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)等　　E．出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)　　答案：A B C D E　　76．申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（　　）　　A．設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門　　B．有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員　　C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)　　D．有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的　　E．必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行　　答案：A B C D　　77．出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，基金管理人將被取消管理資格：（　　）　　A．規(guī)定比例的投資人要求更換　　B．托管人要求更換　　C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求更換　　D．基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)　　E．所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上　　答案：A B C D　　78．按基金運(yùn)作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為：（　　）　　　　　　　　　　　　答案：A C　　79．基金契約的主要內(nèi)容包括：（　　）　　A．基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)　　B．基金投資決策　　C．基金信息披露　　D．基金終止規(guī)定　　E．基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)　　答案：A B C D E　　80．募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（　　）　　A．承擔(dān)全部募集費(fèi)用　　B．30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人　　C．30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資　　D．30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基　　E．30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人　　答案：A B C　　81．基金清算小組成員由下列哪些人員組成：（　　）　　A．基金發(fā)起人、管理人、托管人　　B．具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師　　C．基金持有人　　D．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師　　E．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員　　答案：A B D E　　82．開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指：（　　）　　　　　　　　　　　　答案：A B C D　　83．基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于（　　）．　　A．所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模　　B．基金投資取得的業(yè)績(jī)　　C．基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力　　D．對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)　　E．基金管理公司投入的資本金規(guī)模　　答案：A B C D　　84．從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種：（　　）　　A．隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司　　B．隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司　　C．由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司　　D．獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司　　E．由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司　　答案：C E　　85．基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于：（　　）　　A．在制度上制衡大股東的力量　　B．監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制　　C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益　　D．提高投資決策水平提高管理水平　　答案：A B C　　86．基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：（　　）　　A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則　　B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益　　C．確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)　　D．確保股東獲得投資收益　　E．確保基金持有者獲得收益　　答案：A B C　　87．優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括：（　　）　　A．建立和完善獨(dú)立董事制度　　B．建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制　　C．強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)　　D．建立發(fā)行與管理的分工制度　　E．公募發(fā)行基金份額　　答案：A B C D　　88．根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（　　）　　A．堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則　　B．使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相互制衡　　C．基金持有者結(jié)構(gòu)分散　　D．實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用　　E．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制　　答案：A B D E　　89．發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括：（　　）　　A．基金品種的設(shè)計(jì)　　B．簽署基金成立的有關(guān)法律文件　　C．提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件　　D．申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)　　E．基金的銷售　　答案：A B C D　　90．基金會(huì)計(jì)的特殊性體現(xiàn)

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