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2026-07-21 23:04 上一頁面

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【正文】他材料。第十條承銷機構有以下權利：（一）收取承銷融資券的承銷傭金；（二）主承銷商在與發行人簽署協議的情況下，可以向發行人調閱與本次融資券發行有關的未公開的法律文件和財務會計資料；（三）對于發行人的不規范行為，主承銷商有權要求其整改，并將整改情況在盡職調查報告或核查意見中予以說明，因發行人不配合，使盡職調查范圍受限制，導致主承銷商無法做出判斷的，主承銷商不得為發行人的發行申請出具推薦函；（四）按規定向投資人分銷融資券。承銷機構以代銷方式承銷融資券，在承銷協議所規定的承銷期結束后，應將未售出的融資券全部退還給發行人。發行人自主選擇主承銷商。募集說明書至少應包括以下內容：（一）發行人的基本情況；（二）擬發行融資券的規模、期限和利率確定方式；（三）發行期；（四）本息償還的時間、方式；（五）發行人的違約責任；（六）發行對象；（七）投資風險提示；（八）中國人民銀行要求公布的其他事項。第十九條主承銷商不得同時承銷四只或四只以上融資券。對中國人民銀行的檢查和調查，承銷機構不得以任何理由拒絕或拖延提供有關材料，或提供不真實、不準確、不完整的材料。第二十三條具有融資券承銷業務資格的金融機構，應當于每年1月15日前向中國人民銀行報送上年主承銷融資券情況的報告。附:企業發行短期融資券備案材料目錄一、發行人出具的《關于（企業名稱）發行融資券的請示》 11發行人的基本情況和歷史沿革 12發行人累計企業債券余額與凈資產的比例 13發行人發行融資券募集資金的主要用途 14發行人按融資券相關管理規定履行義務的承諾附錄一企業董事會同意發行融資券的決議或具有相同法律效力的文件附錄二在申報時和批準前，發行人和主承銷商、發行人聘請的律師、會計師、信用評級機構等對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書附錄三發行人章程和營業執照（副本）復印件二、主承銷商出具的《（企業名稱）申請發行融資券的推薦函》 21推薦人的基本資質情況 22發行人的簡要情況 23盡職調查的主要結論和推薦的主要理由 24履行發行申請程序的情況附錄一主承銷商出具的《盡職調查報告》附錄二《（企業名稱）申請發行融資券備案材料的核查意見》三、融資券募集說明書（申報稿） 31發行人的基本情況 32擬發行融資券的規模、期限和利率確定方式 33發行期 34本息償還的時間、方式 35發行人的違約責任 36發行對象 37投資風險提示 38中國人民銀行要求公布的其他事項附錄發行方案四、信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明五、經注冊會計師審計的發行人近三個會計年度的資產負債表、損益表、現金流量表及審計意見全文附錄一發行人董事會、監事會關于報告期內被出具非標準無保留意見審計報告（如有）涉及事項處理情況的說明附錄二注冊會計師關于報告期內非標準無保留意見審計報告（如有）的補充意見六、法律意見書附錄律師工作報告七、償債計劃及保障措施的專項報告八、關于支付融資券本息的現金流分析報告九、承銷協議及承銷團協議 91主承銷商和發行人簽訂的承銷協議及補充協議 92承銷團成員簽訂的承銷團協議 93主承銷商、承銷團成員，信用評級機構、律師、注冊會計師等及其所在機構的從業資格證書（如有）復印件（該復印件需由該機構蓋章確認短期融資券信息披露規程第一條根據中國人民銀行《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）的有關規定，為規范發行短期融資券的企業（以下簡稱發行人）及有關當事人的信息披露行為，制定本規程。第四條發行人的董事或法定代表人應當保證所披露的信息真實、準確、完整。第八條發行人應在融資券發行日前3個工作日，通過中國貨幣網披露相關發行信息。融資券投資人應對信息披露的真實、準確和完整進行獨立分析，并據以獨立判斷融資券的投資價值，自行承擔融資券的任何投資風險。” 第十條在融資券存續期間，發行人應通過中國貨幣網定期披露以下信息：（一）每年4月30日以前，披露經注冊會計師審計的年度財務報表和審計報告，包括審計意見全文、經審計的資產負債表、損益表、現金流量表和會計報表附注。鼓勵上市公司通過中國貨幣網披露信息。第十四條電子版文件由發行人委托主承銷商以Email方式發送至同業拆借中心，并電話確認信息發送情況。對按照本規程第八條、第十一條要求披露的信息，同業拆借中心應及時發送至中央國債登記結算有限責任公司，并由中央國債登記結算有限責任公司在中國債券信息網發布。

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