期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總-免費閱讀

　　

【正文】 什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。 全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。八、 非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。五、 證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。高管人員近2年未受處罰。營業部負責人的，不需重新申請資格。證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。期貨高級管理人員管理辦法經典總結注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、 指定其他機構托管、 接管、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規定接納會員 ②違規收取手續費 （應退還） ③不發布即時行情或發布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定 有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處110萬罰款。十、風險監管指標 期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權益的 6% 凈資本除營業部家數不低于 300萬 凈資本/凈資產不低于 40% 流動資產/流動資本不低于 100% 負債/凈資產不高于 150%②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結算業務的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結算業務的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權益總額的6%③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的十一、IB業務（中間介紹業務） 證券公司的條件：① 申請前6個月的下列指標合規： 凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。③ 董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。持有5%以上股東的： ①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實收資本和凈資產低于2億元。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。1高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。期貨公司那些是證監會審批，在2個月內（2條為20日內），那些是派出機構20日內（1條2個月）審批。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。57. 風險監管標包括：風險監管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產調整值計算表 ，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。55. 風險監管報表：月度 7天內 報 年度3個月內報保存不少于5年。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。或控股股東凈資本不低于5億元。 股東2年未刑事處罰。50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。具有期貨業務10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷研究生工作放寬到1年42. 期貨監管自律機構，監督崗位 8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業人員資格。34. 中國證監會檢查：檢測人員不得少于2人。28. .期貨交易所向證監會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告。21. 期貨交易所聯網交易:10日內報告證監會.22. 會員大會由理事會召集 每年一次。 單位負責人：110萬 14：交割倉庫限制出庫入庫處15倍，10萬處1050萬，直接負責人110萬。發虛假廣告宣傳 組織：15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。重大事件5日向監督機構報告。不高于貨幣的4倍。只要這個你就可以及格了）：注冊資金不低3000W 三年無違規違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業場所經營范圍，設立終止境內機構（兩個月內） 三個月或者連續未開始營業，注銷。7. 期貨公司出現風險 措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。 個人: 15萬, 嚴重暫停任職從業資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當的手段,誘騙客戶發出交易。工作人從重罰。后續：交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。25. .期貨交易所按手續費20%提取風險準備金。設立營業部：1年內未刑事處罰，3個月符合風險指標。不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關系人員控制公司5%以上股權，提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚，最近一年內曾經具有上面的事項的人員38. 董事長和監事會主席: 期貨業務3年。44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。代履職不過6個月。 3年未因經營受過刑事處罰。申請前3個會計年度 至少1年盈利。2個月的風險指標合格。3個月內證監會 做出批準不批準決定。公司增加內部合規檢查頻率。： 凈資本不低于12億元流動資產余額不低于流動負債余額的150% 對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產的70% 證監會在20個交易日內 批準不批準59. 列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。 申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。 設立營業部的， 前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。申請全面結算資格 ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本1億，2個月風險監管指標 ③前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每