期貨從業資格考試法律法規所有知識點匯總-資料下載頁

　　

【正文】 司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員③ 提供中介服務的機構人員④ 近1年內擔任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員 董事長、監事會主席的條件：① 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）③ 證監會認可的資質測試 經理層條件① 從業資格② 本科、學士位③ 認可的資質測試 總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外① 上述5的條件② 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗 財務負責人、營業部負責人條件：① 從業資格② 本科、學士③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗二、任職審批：董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。 其他人員有：證監會派出機構審批。要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。境外人士擔任高管的不得超過30%。高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董1上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。1取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。1取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。1調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法經典總結一、 金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。二、 申請金融期貨結算業務資格條件：① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、 申請交易結算業務資格的條件 ①上述二②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。四、 申請全面結算業務資格的：① 上述二② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規④ 申請日前3個年度連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。五、 證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。六、 交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理 全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。 因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。七、 非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。八、 非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、 除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。十、 全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。 除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。 全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人.學習參