證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識單選(存儲版)

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【正文】利潤驅(qū)動　　D、避險　　標準答案： d　　3 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。　　A、3%　　B、4%　　C、5%　　D、10%　　標準答案： c　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的(　　)或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交?！　、公募發(fā)行　　B、私募發(fā)行　　C、直接發(fā)行　　D、間接發(fā)行　　標準答案： a　　4 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)?！　、建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制　　B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制　　C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制　　D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制　　標準答案： a　　5 下列選項中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。　　A、1周　　B、2周　　C、1個月　　D、2個月　　標準答案： c　　60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )?！　、降低系統(tǒng)性風險　　B、保證證券市場的公平、效率和透明　　C、保護投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心　　D、防止內(nèi)幕交易　　標準答案： c　　5 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金?！　、獨立性　　B、知情權(quán)　　C、必要的工作條件　　D、調(diào)查權(quán)　　標準答案： d5 對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是( )。　　A、優(yōu)先股　　B、普通股　　C、金融債券　　D、公司債券　　標準答案： b　　4 ( )是最普通、最基本的股息形式。　　A、金融遠期合約　　B、金融互換　　C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具　　D金融期貨　　標準答案： c　　3 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！　、25%　　B、20%　　C、15%　　D、10%　　標準答案： d　　下面屬于嵌入式衍生工具的是( )?！　、當未來市場利率趨于上升時　　B、當未來市場利率趨于下降時　　C、流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)　　D、為了滿足對長期資金的需求　　標準答案： b　　2 下面( )不是記賬式國債的特點?！　、必要收益率　　B、定期存款利息率　　C、無風險利率　　D、基準利率　　標準答案： a　　1　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過(　　)?！　、25　　B、31　　C、36　　D、42　　標準答案： c　　根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( )受理

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【摘要】一是作為領(lǐng)導干部一定要樹立正確的權(quán)力觀和科學的發(fā)展觀，權(quán)力必須為職工群眾謀利益，絕不能為個人或少數(shù)人謀取私利。要立志做大事，把心思用在工作上，用在干事業(yè)上，用在為職工群眾謀利益上。領(lǐng)導干部只有嚴于律己，公正嚴明，職工群眾才能相信組織，好的黨風、政風、行風才能樹起來。三是帶頭遵守黨的政治紀律。全體黨員干部都要嚴格遵守黨的政治紀律和組織紀律。政治紀律是根本的紀律。政治紀律遵守不好，其他方面的紀律也遵

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【摘要】單選題題目1：套期保值的操作原則不包括()。A:交易方向相同√B:商品種類相同或相近C:商品數(shù)量相等或相近D:月份相同或相近本帖隱藏的內(nèi)容題目2：金融期貨中，率先出現(xiàn)的品種是()A:利率期貨合約B:股指期貨合約C:股票期貨合約D:外匯期貨合約√

2025-12-31 14:18

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【摘要】1、、　　()對債券風險進行評估?！　　　　　　　　　〈鸢福篈　　解釋：國際市場通常采用債券信用評級方法對債券風險進行評估。　　()。　　　　，其股票和債券的價格會影響商業(yè)銀行的經(jīng)營管理，尤其是可能導致銀行經(jīng)營管理者的短期行為　　　　，在市場上通過正常的交易來轉(zhuǎn)移風險　　答案：B　　解釋：金融市場發(fā)展對商業(yè)銀行的促進作用包括能夠在很多方

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【摘要】注意新版本與舊版本不同的地方，如下：1、從基本素質(zhì)要求為出發(fā)點，刪繁就簡。太難理解的可以忽略。2、基本概念和專業(yè)術(shù)語前后統(tǒng)一。會有概念題目，對重要概念要能理解而不用背誦。3、加強了交易所有關(guān)規(guī)則和期貨公司業(yè)務(wù)實務(wù)的介紹。識記交易所規(guī)則和公司業(yè)務(wù)4、全面介紹合約，更實用。注意合約細節(jié)5、補充完善了一些案例。注意案例的分析，與分析題相關(guān)特別提示：理解為主，識記熟悉而不必

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