證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題及參考答案(二)(存儲(chǔ)版)

　　

【正文】 D：12[答] B9．經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。A：30 B：15C：60 D：7[答] A17．以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（ ）天公布提案。A：30% B：50%C：51% D：%[答] B（二）多項(xiàng)選擇題1．依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為（ ）。A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值[答] A B C D E 9．基金管理人的權(quán)利有（ ）。A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的[答] A B C D 17．基金托管人經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，方可繼任。A：建立并管理投資人的基金單位帳戶B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記C：確認(rèn)基金交易D：代發(fā)紅利E：保管基金投資人的名冊(cè)[答] A B C D E25．下列（ ）規(guī)定只由開(kāi)放式基金的基金管理人履行。[答] 是7． 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[答] 是16． 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。[答] 是24． 基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[答] 是30． 基金持有人大會(huì)所有決議經(jīng)由出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)。[答] 非，也是受益人與受托人的關(guān)系。 [答] A，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 [答] A（ ）。[答] 非。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開(kāi)。[答] 非22． 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券。[答] 非13． 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決[答] 是14． 基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。[答] 是5． 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。A：基金管理人B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司D：證券交易所[答] A B C D 23．申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A：設(shè)有專門(mén)的基金托管部B：實(shí)收資本不少于80億元C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E：具備安全，高效的清算和交割能力[答] A B C D E 15．基金托管人的權(quán)利有（ ）。A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人[答] B C 7．我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)（ ）程序。A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5[答] B23．（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A：7 B：15C：5 D：3[答] C15．代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。A：2 B：1C：3 D：6[答] D7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。[答] 非第六章 第七章從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。A：建立和完善獨(dú)立董事制度B：建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制C：強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)D：建立發(fā)行與管理的分工機(jī)制（三） 判斷題1． 法人治理結(jié)構(gòu)的基本問(wèn)題是機(jī)構(gòu)設(shè)置及制衡機(jī)制問(wèn)題。A：檢查公司財(cái)務(wù)B：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正D：制定公司的具體規(guī)章[答] A B C 7．下列說(shuō)法正確的有（ ）。A：一年 B：三年C：五年 D：十年[答] C14．不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）工作日。[答] 非2． 基金托管人需要定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告、基金持有人名冊(cè)和對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告等。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》[答] C（二）多項(xiàng)選擇題1．基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。[答] 非10． 受托人處理委托事務(wù)時(shí)，因不可歸責(zé)于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。[答] 非2． 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息是內(nèi)幕信息。A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù)C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同[答] A多項(xiàng)選擇題1．我們《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A：百分之一以上百分之五以下B：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D：一倍以上五倍以下[答] D4．當(dāng)公司法定公積金累積額為公司（ ）的百分之五十以上的，可不再提取。[答] 非9． 基金的市場(chǎng)功能是證券投資基金具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能。（三） 判斷題1． 在證券投資基金中，發(fā)行基金證券、募集資金鐵直接目的在于滿足基金持有人投資全證券市場(chǎng)的需要。A：擔(dān)任基金托管人 B：擔(dān)任基金管理人C：銷售基金證券 D：投資于基金證券[答] A B C D 7．美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在（ ）基金中較常見(jiàn)。 多項(xiàng)選擇題1．在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ）因素決定。這種方式在（ ）基金中較為常見(jiàn)。[答] 是第三章 證券投資基金的功能與作用（一） 單項(xiàng)選擇題1．在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是（ ）活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來(lái)的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過(guò)程。[答] 非8． 美國(guó)基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。（三） A：股票基金 B：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金E：期權(quán)基金[答] A B C D 4．在英國(guó)，投資信托基金是（ ）。A：5 000美元 B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元[答] A6．德國(guó)的基金市場(chǎng)主要由（ ）控制，集中化程度很高。[答] 非，又有債權(quán)性特征。[答] 非，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。[答] 是，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場(chǎng)變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。[答] 非、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。[答] 是6． 投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債僅性權(quán)益。A：有權(quán)參加基金持有人會(huì)議B：有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議表決C：有權(quán)參與基金的收益分配D：有權(quán)參與基金剩余財(cái)產(chǎn)分配[答] A B C D 13．證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是（ ）。A．《基金章程》B：《基金契約》C：《基金信托契約》D：《基金托管契約》[答] A B C D 5．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源包括（ ）。A：離岸基金 B：在岸基金C：國(guó)際基金 D：國(guó)家基金[答] C7．投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是（ ）。A：國(guó)債 B：股票 C：企業(yè)債券D：封閉式基金 E：開(kāi)放式基金[答] E2．下列（　　?。┗I資方式是投資基金證券。A：基金持有人 B：基金公司C：基金組織 D：基金管理人E：基金托管人[答] C10．證券投資基金的資產(chǎn)與資本的關(guān)系一般情況下是（ ）。A：非公開(kāi)性 B：募集性C：大額投資性 D：封閉性E 上市性[答] A B C D 8．公募基金的特點(diǎn)是（ ）。A：國(guó)債基金 B：對(duì)沖基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：指數(shù)基金E：平衡型資金[答] B D E （三）判斷題1． 美國(guó)開(kāi)放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。[答] 是9． 契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。[答] 是，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。[答] 是，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。[答] 非，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。[答] 是第二章 世界證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)（一） 單項(xiàng)選擇題1．證券投資基金產(chǎn)生于（ ）。A 股票基金 B：債券基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：衍生工具基金E：國(guó)債基金[答] B9．中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以（ ）為主。A：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)計(jì)劃B：集合性退休基金C：移民投資計(jì)劃D：強(qiáng)制性公積金計(jì)劃[答] A B C D 7．標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開(kāi)始在為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（ ）。[答] 非3． 美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[答] 是11． 德國(guó)證券投資基金按投資對(duì)象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場(chǎng)的開(kāi)放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對(duì)象的半開(kāi)放半封閉的基金。A：投資者 B：基金發(fā)起人C：基金管理人 D：基金公司[答] A 4．1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過(guò)（ ）進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開(kāi)。A：短期性 B：中長(zhǎng)期C：流動(dòng)性 D：長(zhǎng)期性[答] D11．若投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（ ）導(dǎo)向的A：投資者 B：基金管理人C：基金發(fā)起人 D：基金公司[答] A12．（ ）是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過(guò)程。A：基金資金規(guī)模較大B：基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色C：代客理財(cái)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)D：基金管理人擁有專門(mén)從事證券組合的專業(yè)人員[答] A B D 4．基金與其他投資者通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)著證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有（ ）。這里所謂的機(jī)制包括（ ）。[答] 是4． 與單個(gè)投資者（個(gè)要或機(jī)構(gòu)）相比，基金運(yùn)作的優(yōu)勢(shì)在于其投資收益率總是最高的。[答] 非12． 在投資者選擇開(kāi)放式基金的場(chǎng)合，基金管理人不能限制投資者購(gòu)買(mǎi)基金單位或退回基金單位的自由。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的（ ）。A：違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件C：挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金D：私自買(mǎi)