證券市場基礎知識模擬試卷(存儲版)

　　

【正文】 )1影響債券利率的主要因素是__________。A 一攬子股票換取ETFs份額 B 現金換取ETFs份額C 現金而不是一攬子股票 D 一攬子股票而不是現金。A 注冊制 B 核準制 C 審核制 D 審批制( )2根據新股發行詢價制度的規定,詢價分為____________階段。A 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%B 凈資本與凈資產的比例不得低于40%C 凈資本與負債的比例不得低于8%D 凈資產與負債的比例不得低于20%E 流動資產與流動負債的比例不得低于100( )3證券公司經營證券承銷業務的，必須符合下列規定：_____。( ) 我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票，信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。( )普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日叫做除息日。( )1債券是債權憑證，表明債權債務關系，而股票則是所有權憑證。( )2由于指數基金收益率的穩定性和投資的分散性以及高流動性，特別適于社保基金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資。( )3可轉換債券的轉換價值是可轉換債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值，等于每股普通股的市價乘以轉換比例。( )4利率風險對長期債券的影響大于短期債券。( )50、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務兩年以上的經驗。( )5證券市場中的操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。( )5《中華人民共和國公司法》規定，董事、經理可以以公司資產為本公司的股東提供擔保，因為其是公司資產的產權所有者。( )4證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，可暫停或者撤銷證券服務業務的許可。( )對于一個正在成長階段的公司而言，現金股息發放得越多越受投資者歡迎，同時也越有利于公司日后的發展。( )3金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系表現為線性關系。( )2按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。( )1債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權，也以資產所有權表現。( )股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。 A 經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司 B 公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間 C 客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管 D 公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 E 財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上 F 對交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控( )下列各項信息屬于內幕信息的有___________。A 必備的服務設備和完善的數據安全保護措施B 建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度C 建立完善的風險管理系統 D 能夠持續盈利( )3證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在______上嚴格分離。A 貨幣互換 B 利率互換 C 股權互換 D 信用互換( )2權證按行權的時間分類，可分為____________。A 申購價＝基金份額凈資產值＋申購費 B 申購價＝基金份額凈資產值－申購費C 贖回價＝基金份額凈資產值＋贖回費 D 贖回價＝基金份額凈資產值－贖回費( )1貨幣市場基金不得投資于____________。A 有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉讓C 股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D 可以對公司的經營提出建議或者質詢( )根據規定，境內居民個人可以用__________從事B股交易。A 各類記載并代表一定權利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權利的憑證C 用以證明或設定權利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證( ) 按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價證券可分為 。D凈資本=凈資產金融產品投資的風險調整應收項目的風險調整其他流動資產項目的風險調整長期資產的風險調整或有負債的風險調整/+中國證監會認定或核準的其他調整項目。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的行為屬于證券公司的_____。 A 協商定價 B 上網競價 C 詢價 D 公開招標( )4以下不是證券交易所會員大會的職權的是__________。A 通貨膨脹風險 B 信用風險 C 非系統風險 D 系統風險( )3若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱____________。A 基金份額 B 普通股票 C 債券 D 優先股票 ( )2與開放式基金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到____________的影響。 A 國債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )1通常，政府發行中期國債的目的是__________。 A 成反比 B 成正比 C 不能確定 D 無關( ) 1公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：_______________。 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公開證 D 場內證券和場外證券( ) 加入WTO后，我國承諾允許外國機構設立合營公司，從事證券投資基金管理業務，外資比例不超過____________，加入3年內不超過____________。 A 股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場 B 發行市場和流通市場C 場內市場和場外市場 D 國內市場和國際市場( )證券持有人面臨預期收益不能實現，是證