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證券從業(yè)易混知識點論述(存儲版)

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【正文】算風險準備。律師事務所：20名以上執(zhí)業(yè)律師，5名以上從事證券業(yè)務，2年未收行政處罰。證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。提供虛假財務會計報告罪，嚴重損害股東或者他人利益，或有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織等犯罪，為其掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的，沒收實施以上犯罪的所得及所產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管、保護投資者利益、“三公”，監(jiān)督與自律相結合。經(jīng)營差風險高的應多繳。新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)三分之二的股東表決通過。合格境外機構投資者的審批和監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設基金監(jiān)管部的職責。證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送中國證監(jiān)會、財政部和中國人民銀行。有限責任公司的監(jiān)事會每年至少召開一次，股份有限公司至少每6個月召開一次。一般人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會管理。違反法律法規(guī)情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，行為惡劣、擾亂證券市場秩序情節(jié)較為嚴重的，采取510年的證券市場禁入措施。操縱證券市場罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下罰金，并處罰金。刑法欺詐發(fā)行股票、債券罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單出非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。資產(chǎn)評級機構：取得資產(chǎn)評估資格3年以上，吸收合并1年以上，不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人，凈資產(chǎn)不少于200萬元，最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，每年不少于500萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券的30%和8%計算承銷業(yè)務風險資本準備。證券公司應該按上一年營業(yè)費用總和的10%計算營運風險的風險準備。集合分為限定性集合計劃（最低5萬）與非限定性集合計劃（最低10萬）。最近1年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。修正股價平均數(shù)是在簡單算術股價平均數(shù)的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。交易主機是交易系統(tǒng)的核心。系統(tǒng)風險：政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險、購買力風險（通貨膨脹）非系統(tǒng)風險：信用風險、經(jīng)營風險、財務風險申請創(chuàng)業(yè)板：連續(xù)兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬，且持續(xù)增長；最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。上證企業(yè)債指數(shù)選用固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在一年以上（含一年），信用評級為投資級（BBB）以上的非股權連接類企業(yè)債券為樣本，用派許加權綜合價格公式計算。滬深300指數(shù)每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初，調(diào)整方案以前兩周公布。股票指數(shù)分為樣本、綜合、分類三類。按收益保障性分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可以分為收益保證和非收益保證型產(chǎn)品?；A工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風險性的重要誘因。利率期權合約通常以政府中長期債券、政府短期債券、歐洲美元債券、大額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎資產(chǎn)。內(nèi)置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（不是份額凈值）我國《基金法》規(guī)定，封閉式基金到期可以采用轉(zhuǎn)換為開放式基金和延長基金合同期限兩種方式。除此以外，還要繳納信息披露費等費用。主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元。分類：收入型基金分為固定收入和股票收入型，固定收入型基金主要投資于債券（注意不是國債）和優(yōu)先股。歐洲債券使用的貨幣一般可自由兌換的貨幣，可以使用復合貨幣單位。我國儲蓄國債（電子式）主要通過商業(yè)銀行向個人投資者銷售，其計息方式包含定期付息和利隨本清。中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而向金融機構發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個月到3年之間。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，=預期股息/必要收益率股票由法定代表人簽名，公司蓋章。股票的清算價值是公司清算時每一份股份所代表的實際價值。優(yōu)先認股權是按原普通股股東所持股比例，以低于市價的特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利。保險公司次級債務的期限在5年以上，募集人無法按時支付利息或償還本金時，債券人無權向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。中期國債是指一年以上十年以下的國債。契約性基金反映的

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