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證券從業資格考試基礎知識筆記(存儲版)

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【正文】；第三，轉換期限。8．優先認股權又稱股票先買權，是普通股股東的一種特權。2．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構組成。7．場外交易市場的功能：第一，場外交易市場是證券發行的主要場所；第二，場外交易市場為政府債券、金融債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會；第三，場外交易市場是證券交易所的必要補充。3．衡量股票投資收益水平的指標主要有股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益率。系統風險主要包括政策風險、經濟周期性波動風險、利率風險和購買力風險。3．證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。第二節證券服務機構1．證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。6．申請從事證券相關業務許可證的注冊會計試應符合的條件，事務所申請證券相關業務許可證應具備的條件，申請從事證券相關業務許可證的程序，注冊會計師、事務所有關證券的工作內容。4．《公司法》規定的禁止行行為。3．證券市場的監督機構有：第一，國務院證券監督管理機構，包括中國證券監督管理委員會及其派出機構；第二，自律性管理機構，包括證券交易所和證券業協會。4．證券業從業人員資格考試與注冊制度，資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定，注冊和資格維持。2．從業人員的資格種類：第一，證券承銷從業資格；第二，證券經紀從業資格；第三，證券投資咨詢從業資格。第二節證券市場監管體系1．證券市場監管的意義：第一，加強證券市場監督是保障廣大投資者權益的需要；第二，加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要；第三，加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要；第四，加強證券市場監管是提高證券市場效率的需要。3．《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序。5．從事證券法律業務的律師應具備的條件，從事證券法律業務的律師事務所資格取得的程序。6．證券公司的管理包括：第一，管理戰略；第二，管理內容；第三，管理原則；第四，管理模式；第五，內部控制。它承擔著證券代理發行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產管理及證券投資咨詢等重要職能。總風險可分為系統風險和非系統風險。2．股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利。6．場外交易市場是在證券交易所以外的證券交易市場的總稱。第六章證券市場運行（13）第一節發行市場和交易市場1．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求中心。6．認股權證的要素：第一，認股數量；第二，認股價格；第三，認股期限。第二節可轉換證券1．可轉換證券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。2．相對與金融現貨交易，金融期貨交易的特征是：第一，交易對象不同；第二，交易目的不同；第三，結算方式不同。2．管理人是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構。8．封閉式基金和開放式基金的主要區別是：第一，期限不同；第二，發行規模限制不同；第三，基金單位的交易方式不同；第四，基金單位交易價格的計算標準不同；第五，投資策略不同。2．證券投資基金與股票、債券的區別：第一，它們所反映的關系不同，基金反映的是基金投資者和基金管理人之間的一種委托代理關系；第二，它們所籌資金的投向不同；第三，它們的風險水平不同。7．按股票投資主體的不同，可以劃分為國家股、法人股、公眾股和外資股。5．優先股是指股東享有某些優先權利的股票。股票的內在價值決定股票的市場價格，但又不一定完全相等，股票的市場價格總是圍繞著股票的內在價值波動。有面額股票的特點是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權比例；第二，為股票發行價格的確定提供依據。它的三個基本要素是：發行主體、股份、持有人。在我國證券公司必須加入證券業協會。主要有證券公司和證券服務機構。今年來證券市場有著全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場自由化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。有價證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. Guo Ge Tech基礎知識筆記第一章證券市場概述（13）第一節證券與證券市場1．證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。2．證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。第二節證券市場的參與者1．證券發行人，是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。4．自律組織。資金的融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。4．按股東享有的權利的不同，可以把股票分為普通股和優先股。7．票面價值即面值，是指在股票票面上標明的金額。2．普通股票的功能：第一，籌資功能；第二，投資功能。6．按優先股股息在當年未

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