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20xx年證券從業考試證券交易沖刺習題及答案(存儲版)

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【正文】證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的( )。(答案:B)A、證券交易所，證券公司B、證券登記結算機構，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結算機構，投資者7證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過( )。漲跌幅比例)7在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報。(答案:C)A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B、申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定D、大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果8深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。( 1+ 到期平均回購利率/2 )247。(答案:C)A、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設1個信托產品開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設立1個投資組合開立1個證券賬戶9變更登記指由證券登記結算機構執行并確認( )的過戶的行為。(答案:D)A、8000股 B、8300股C、8330股 D、8333股100、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過( )批準。(答案:A)A、代理委托 B、當面委托C、電話委托 D、函電委托9下列行為中不是局域網安全管理重點的是( )。(1+ 到期平均回購利率/2 )247。(答案:C)A、自助委托中斷B、銀證轉賬系統故障C、不能及時開立股票賬戶D、客戶股票、資金數據丟失8記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價(1177。(答案:A)A、5% B、10%C、15% D、20%6客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:A)A、看漲期權 B、看跌期權C、美式期權 D、歐式期權6如果進行股東大會網絡投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。(答案:C)A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收C、結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內結算參與人實行逐項交收5證券公司申請設立證券營業部應當向( )報批。(答案:C)A、結算備付金賬戶 B、結算保證金賬戶C、結算備付金賬戶和結算保證金賬戶D、結算頭寸賬戶4目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。(答案:C)A、中國人民銀行 B、證券交易所C、交易系統 D、結算代理人31999年7月1日，( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:C)A、全價交易 B、市價交易C、凈價交易 D、買賣價交易證券營業部的通訊設備管理包括( )。(答案:A)A、經紀商 B、銀行C、第三方 D、上市公司2上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。(答案:B)A、封閉式回購 B、開放式回購C、一次性回購 D、雙向回購1證券營業部內部控制應重點防范的內容不包括( )。(答案:D)A、復合托管 B、雙重托管C、指定托管 D、轉托管證券公司應于每個會計年度結束后( )內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。(答案:D)A、上海證券交易所上市的A股B、深圳證券交易所上市的A股C、證券投資基金 D、B股投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程通常稱為( )。(答案:A)A、交易物的不變性B、客戶資料的保密性C、客戶指令

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