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20xx年證券從業資格考試投資基金模擬題答案二(存儲版)

2026-07-29 07:21上一頁面

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【正文】　　，適用于有長期計劃水平并滿足于戰略性　　資產配置的投資者。凸性對投資者是有利的。　　　　【解析】我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托　　管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例較　　高。　　　　【解析】依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的基金管理公　　司擔任。c項屬于資金清算的內部控制。　　　　【解析】本題考查基金投資的三種風格分析。　　　　【解析】本題考查基金年度報告披露的財務指標。　　　　【解析】相關系數決定組合線在證券A與B之間的彎曲程度。　　　　【解析】根據股利貼現模型，如果股票凈現值小于零，應賣出股票。　　　　【解析】基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有信息優勢。　　　　【解析】基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的機構。可轉換債券。　　　　【解析】本題考查基金管理人收取贖回費的標準。　　　　【解析】本題考查基金托管人內部控制的基本要索，包括環境控制、風險評估、控制活　　動、信息溝通和內部監控。　　　　【解析】開放式基金的分紅方式有現金分紅方式和分紅再投資轉換為基金份額。承擔賠償責任的是違規的機構，而不是其負　　責人。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產的非系統性風險，所以要進行　　資產配置管理。　　　　【解析】所有證券價格趨勢與市場利率水平變化反運動，選項A說法錯誤，所以不選A。　　　　【解析】“淄博鄉鎮企業投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1993年8 月在上海證券　　交易所最早掛牌上市。　　　　【解析】開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基　　金份額的行為。　　　　【解析】基金托管人根據當日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。　　　　【解析】 QDII基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露。　　　　【解析】封閉式基金一般至少每周公告1次資產凈值和份額凈值。　　　　【解析】在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，則投資者只可以　　在組合線上介于A、B之間找到一個組合，因而投資組合的可行域就是組合線上的AB　　曲線段。　　　　【解析】技術分析通常以市場歷史交易數據的統計結果為基礎。　　　　【解析】一般算術平均收益率要大于幾何平均收益率。　　　　【解析】經過對市場的有效性進行研究，如果投資者認為市場有效性較強時，可采取指　　數的投資策略。　　　　【解析】動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密　　切相關。　　　　【解析】督察長連續兩次考試成績不合格的，中國證監會可建議公司董事會免除其職務。　　　　【解析】對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，在國債利息收入、　　個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。　　　　【解析】開放式基金的價值取決于其投資標的物的價值。　　　　【解析】基金管理公司制定內部控制制度必須遵循合法合規性、全面性、審慎性和適時　　性的原則。　　　　【解析】中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的　　決定。　　　　【解析】基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。常見的市場異常策略包括小公司效應、低市盈　　率效應、被忽略的公司效應以及其他的日歷效應、遵循公司內部人交易等策略。　　　　【解析】本題考查資產配置管理的原因。　　　　【解析】本題考查基金管理公司申請境內機構投資者資格應符合的條件。　　　　【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。　　　　【解析】本題考查基金托管業務流程。選項B的正確說法應該是“已經正式受理的認購申　　請不得撤銷”。　　　　【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，　　子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”。　　　　【解析】應急免疫出現于1989年。　　　　【解析】本題考查積極型投資策略的目標。　　　　【解析】基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度。　　　　【解析】基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，具體　　涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。　　　　【解析】 QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。　　　　【解析】基金財務報表復核是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營　　業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。　　　　【解析】申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及　　其他對價。選項8說法正確。 (　　)　　A正確　　　　。 (　　)　　　　　　，然后計算　　使現金流的終值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內部收益率。 (　　)　　　　　　，對于個人投資者而言，資產負債狀況是影響資產配置的最主要因素。 (　　)　　A正確　　　　。 (　　)　　　　　　。 (　　)　　　　　　，不可以委托外部機構承擔。 (　　)　　　　　　。 (　　)　　　　　　。　　　　　　　　　　(　　)。　　、提高收益的作用　　　　　　　　，從范圍上看可分為(　　)。　　　　　　C有利于提高證券市場的效率　　　　(　　)。　　　　　　　　　　15.(　　)可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。　　　　　　，必須先開立基金賬戶和資金賬戶　　　　(　　)。　　，市場低迷時也提高基金組合的β值　　，市場低迷時提高基金組合的β值　　，市場低迷時降低基金組合的β值　　，市場低迷時也降低基金組合的β值　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。　　A有效市場假說　　　　　　　　(　　)與債券價格相等的貼現率，即內部收益率。　　　　　　　　　　，其目標在于(　　)。　　 B中國證監會　　　　　　 )定期會議。　　　　　　　　　　(　　)。　　A確定目標市場與客戶　　　　　　　　，以下說法錯誤的是(　　)。　　　　　　　　　　，獨章董事人數不得少于(　　)人，且不得少　　于董事會人數的1/3。　　A久期　　　　　　　　，以下說法正確的是(　　)、。　　　　　　　　　　，是指基金的(　　)。　　　　　　　　　　，我國上海證券交易所規定基金交易傭金不得高于成交金額的(　　)，起點5元。　　A基金托管人　　　　　　　　18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。　　，3個以上　　，3個以上　　，2個以上　　，3個以上　　，就基金銷售業務內部控制制度的執　　行情況獨立地履行監察、評價、報告、建議職能,這屬于(　　)

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