20xx年證券從業證券交易標準模擬題及答案(存儲版)

　　

【正文】 牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業協會發布了《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。　　12 我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統掛牌公司的股份流通問題。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。 ( )　　標準答案： 錯誤　　13 證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，證券登記結算機構進行復核。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：獲得融資融券業務試點批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍的變更登記，向證監會申請換發經營證券業務許可證，取得證監會換發的經營證券業務許可證后，證券公司方可開展融資融券業務試點。 ( )　　標準答案： 正確　　14 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：深圳證券交易所規定，交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數倍。　　15 證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：在每月前3個營業日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整42環球網校——中國職業教育領導者品牌 。 ( )　　15 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進行。 ( )　　標準答案： 正確　　150、 債券質押式回購交易實行質押庫制度。保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應為符合交易所和證券公司的規定。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。　　12 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。 ( )　　標準答案： 正確　　12 通過系統內轉托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉入方證券業務部申請賣出基金份額。 ( )　　標準答案： 錯誤　　11 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為177。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。　　1 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現貨交易采用凈價交易。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。 ( )　　標準答案： 錯誤　　解　　析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶。　　　　　　　　　　標準答案： a, b, c, d　　三、判斷題(本大題共60小題，合計30分。故B選項說法錯誤。故B選項不屬于開展資產管理業務的禁止行為。(2)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。　　，影響證券交易價格或者證券交易量　　　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格　　，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量　　標準答案： a, c, d　　解　　析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。　　%　　%　　%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外　　，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備　　標準答案： c, d　　解　　析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業務的規定。(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回。　　　　　　　　　　標準答案： a, b, c, d　　解　　析：網上競價發行具有網上發行的優點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續性的優點。故AD選項正確。　　6 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )　　　　　　　　　　標準答案： a, c, d　　70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )　　　　　　　　　　標準答案： a, d　　解　　析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分。(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。申購新股300萬股，價格為每股5元。　　5 每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。　　　　　　　　　　標準答案： d　　5 全國銀行間市場買斷式回購以( )。　　　　　　　　　　標準答案： a　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業債。　　　　　　　　　　標準答案： c　　解　　析：　　4 客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。故B選項正確。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規定。　　%　　%　　%　　%　　標準答案： c　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司。　　　　　　　　　　標準答案： b　　3 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。　　(T5日前)　　(T日)　　(T+6日)　　(T+8日)　　標準答案： c　　解　　析：海證券交易所A股現金紅利派發日程安排中，除息日為T+4日。　　2 證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )專用證券賬戶。　　　　　　　　　　標準答案： a　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。　　　　　　　　　　標準答案： c　　解　　析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。　　1 金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。　　——董事會——投資決策機構　　——自營業務部門　　——投資決策機構——自營業務部門　　——投資決策機構——自營業務部門　　標準答案： c　　 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。　　　　　　　　　　標準答案： b　　 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。　　 上月資產凈值　　 上月資產市值　　 上月資產凈值　　 上月資產市值　　標準答案： c　　解　　析：上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。　　 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。　　　　　　　　　　標準答案： a　　 債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業務。　　　　　　　　　　標準答案： a　　 證券公司自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。　　　　　　　　　　標準答案： d　　1 我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由( )任免。　　1 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。　　2 境內居民個人投資B股，不允許使用( )　　　　　　　　　　標準答案： b　　解　　析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規定，允許使用其存入境內商業銀行的現匯存款和