20xx證券從業市場基礎知識模擬題及答案4(存儲版)

　　

【正文】 位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一?！　　　∮行问袌龅恼Q生是證券市場走向集中化的重要標志之一。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證?！　　　988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。　　　　歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段?！　　　》忾]式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%，封閉式基金一般采用現金方式分紅?！　　　≈行∑髽I板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%?！　　　《ㄏ虬l行，又稱為私募發行、私下發行。選項D屬于內幕交易行為。　　　　本題考查儲蓄國債(電子式)?！　　　”绢}考查貨幣政策。　　　　本題考查證券發行人的概念，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。封閉式基金的基金規模是固定的，開放式基金沒有發行規模限制?！　　　”绢}考查境內上市外資股。　　　　本題考查套期保值的基本類型。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確?！　　　∽C券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元?！　　　”绢}考查我國的債券指數…中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數、中國債券指數。　　　　本題考查證券市場的發展階段?！　”绢}考查除息除權日?！　　　”绢}考查優先股票的種類?！　　　”绢}考查國債?！　　　H債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。題干表述正確?！　”绢}考查金融衍生工具的基本特征?！　　　】赊D換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品?！　　　°y行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分?！　　　”绢}考查我國證券公司的發展歷程。題干表述正確。　　　　本題考查證券發行核準制。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券市場監管的原則。　　　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保?！　　　”绢}考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。題干表述正確。　　　　本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。　　　　本題考查可轉換公司債券?！　　　”绢}考查債券的流動性?！　　　”绢}考查普通股票股東的權利。題干表述正確。第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。選項ABCD都正確。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。選項ABCD都正確。　　　　本題考查證券公司合規總監的職責。優先股票股東無表決權。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。選項A屬于無面額股票的特點。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要?！　　　馁Y本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨?！　　　∽C券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜?！　　　”绢}考查存托憑證的定義?！　⌒庞霉緜瘜儆跓o擔保證券范疇。LOF是一種開放式基金?！　　　”绢}考查信用衍生工具。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發展階段，選項D屬于加速發展階段。高漲階段——股價上漲。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利(　　)　　，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)　　，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)　　，證券的開盤價通過連續競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。　　　　、必須有效隔離風險　　　　　　《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)o　　　　　　　　　　(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　?，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量　　，影響證券交易價格或者證券交易量　　，使他人利用該信息進行內幕交易　　、第9個月結束后的(　　)內編制完成季度報告并披露?！　　　?，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節　　　　，而且形成了實質上的委托關系　　，并收取擔保物的經營活動稱為(　　)。20%　　C.177?！　　　　　　　　　?　　)房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)?！　?，逐日計算并累計，按月支付給托管人　　，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費　　，%　　　　(　　)　　　　　　　　　　30.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于(　　)。　　　　　　　　(　　)為基礎變量的金融衍生工具?！　　　　⒐蓙碇涓嗌鐣Y源　　，影響貨幣供應量進行宏觀調控　　，有利于減少理性的市場震蕩　　《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上?！　　?933年　　　　，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段　　　　，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立(　　)。高漲階段——股價回升。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是(　　)?！　　　　　　　　　?，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。蕭條階段——股價下跌　　——股價上漲?！　。鞣N社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值　　、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金　　　　　　，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。　　　　　　　　　　，有關政府機構的說法錯誤的是(　　)?！　　　　　　?