私募股權投資基金--信息披露及適度監管-文庫吧在線文庫

　　

【正文】 金合同基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXXX 住址： 聯系電話：基金投資者：XXXX（有限合伙）執行事務合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯系電話：基金管理人：XXX（有限合伙）執行事務合伙人：XXXX第 1 頁住所地： 聯系電話： 第一條 前言（一）訂立本合同的目的、依據和原則訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人作為本合同當事人的權利、義務及職責，確保基金規范運作，保護當事人各方的合法權益。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益。基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務并且取得基金份額的基金投資者。1基金財產、基金資產：指基金份額持有人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理的作為本合同標的的財產。2元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元。第四條 基金的基本情況(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權投資基金(二)基金的運作方式：開放式。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統一社會信用代碼： 類型：有限合伙企業 主要經營場所：XXX 執行事務合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日經營范圍：股權投資，股權投資資產管理，投資管理，企業管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經營的憑審批或許可經營）。基金管理人發布公告提前結束募集的，本基金自公告之時起不再接受認購申請。認購的確認以基金份額登記部門的確認結果為準。付款期限：本合同簽訂后三日內。若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。若申購不成功，則將申購款項退還給投資者。本基金贖回費用全部歸基金資產。a．接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。對開放日提出的贖回申請，如構成巨額贖回的，應當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并告知基金投資者。本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理轉讓業務，但均應滿足在轉讓期間及轉讓后，持有基金份額的合格投資者數量合計不得超過200人。第十五條 基金份額持有人大會出現以下情形時應當召開基金份額持有人大會：(一)決定延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同。第 21 頁基金管理人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。第 22 頁第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設份額登記崗位辦理份額登記業務的各項事宜。(三)投資策略：股權投資，基金存續期滿后大股東回購退出。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人不得主張其債權人對基金財產強制執行。第二十七條 基金的會計政策（一）會計：每年1月1日至12月31日。基金管理人于次季度首月前五個工作日內向基金托管人發送管理費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金管理人。如依據相關法律法規或稅務機關的規定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關規定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。第三十一條 基金管理人應如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；(五)可能存在的利益沖突、關聯交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；(六)法律法規及基金合同約定的其他事項。基金運營風險基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。第三十四條 基金合同的效力基金合同自簽署之日起生效。基金管理人組成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；2．基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。第 33 頁第三十九條 基金財產相關賬戶的注銷。（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區。因投資行為造成基金資產損失的，基金管理人并不需要承擔違約責任。清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組優先從基金資產中支付。基金投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風險。第 30 頁其中“突發偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素。(三)每個結算結束后的十日內，基金管理人將基金投資者應得收益通過銀行轉賬方式分配給基金投資者。其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關的資產評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；按照國家有關規定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業銀行設立專項基金募集結算賬戶進行管理。基金管理人以固有財產承擔法律責任，債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。（二）份額登記業務人員在工作中必須遵守職業道德，忠于本職工作，嚴格執行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規定和操作流程。（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。第十一條 基金管理人的權利(一)獨立管理和運用基金財產；(二)及時、足額獲得基金管理人管理費用；(三)行使因基金財產投資所產生的權利；(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關協議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并告知基金份額持有人。（七）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理當出現如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）基金份額持有人達到200戶；（2）如接受該申請，將導致本基金資產總規模超過本合同約定的上限；（3）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或出現其他可能對基第 14 頁金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。部分贖回導致基金份額持有人持有的基金份額資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。贖回金額計算贖回費=贖回份額贖回日當日的基金份額凈值贖回費率 贖回金額=贖回份額贖回日當日的基金份額凈值贖回費贖回金額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。（四）申購和贖回的費用基金投資者認購本基金需交納申購費用,申購費用為申購金額1%，申購費用歸基金管理人所有。第 10 頁本基金開放日為自基金封閉期結束后每季度首月的第1個工作日。（二）基金成立的條件第 9 頁本基金募集期結束后，符合下列條件的，基金管理人核實資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認函，基金成立：基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始資產合計不低于1000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。認購份額的計算方式：（認購金額＋認購金額募集期間產生的利息）/基金份額初始面值。募集結算賬戶信息基金管理人開立募集結算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集方式本基金通過直銷機構（基金管理人）進行銷售。第 5 頁（六）基金的封閉期：自產品成立之日起3個月。基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。1認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。1開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作日。本合同當事人：指受本合同約束，根據本合同享有權利并承擔義務的基金管理人和基金份額持有人。(二)本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準。第11和13條在本備忘錄終止后繼續有效。除非按照法律規定有合理必要，未經另一方事先書面同意，任何一方不得就本備忘錄發表任何公開聲明或進行任何披露。甲方，一家根據中國法律成立并存續的，法定地址位于 ； 與乙方，一家根據 法律成立并存續的，法定地址位于 ； 甲方和乙方以下單獨稱為“一方”，合成為“雙方”。第三章 基金募集期間的信息披露第十三條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。除法律法規另有規定外，不得對外披露。信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。 新（公司法）股東有限責任的例外適用探究有哪些 公司變更企業改制的方式和主要形式 投資入股參與接受分配的注意事項有哪些 股權轉讓后未分配的股息歸誰所有 公司法人代表變更的程序是什么 單位欠款合同能申請保全法人代表帳戶嗎 公司合同章和公章的區別 普通股權的轉讓價格通常由有哪幾種方式確定 網貸逾期費用是否合法 按照不同的標準(2018年),企業融資方式可以分為幾類 公司上市需要什么資格 股東大會的程序 (2018)的內容 另外，義務人若是違規披露是需要承擔相應的責任的，因此，義務人應當對內容真實性負責。(五)保薦人、證券服務機構在信息披露中的義務為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。(二)上市公司及其他信息披露義務人在信息披露工作中的職責上市公司應當在最先發生的以下任一時點， 信息披露義務：(1)董事會或者監事會就該重大事件形成決議時。(3)招股說明書中引用的財務報表在其近一期截止日后6個月內有效。為了解決您的疑問，贏了網小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。信息披露的原則除了及時性、準確性、完整性外，需要保證信息的不充分公開的特性，由于私募基金非公開募集的特性，其管理情況、資產情況及其他信息的披露對象也要有所限制，在信息披露上體現為定向性，即向特定群體做信息披露，并且較少公開傳播的可能性。第一篇：私募股權投資基金信息披露及適度監管私募股權投資基金——信息披露及適度監管私募基金，是指通過非公開方式募集，投資者收益共享、風險共擔的集合資金管理方式。其次是如何實現有效監管。一、私募基金信息披露義務人上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。上市公告書定期報告包括報告、中期報告、季度報告臨時報告三、私募基金信息披露義務人披露的主要途徑上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監會指定的一些專業報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、 《證券日報》和《證券市場周刊——(紅藍)》等證券類報刊。(2)有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。(六)其他相關方的義務五、私募基金義務人信息披露的相關法規第四十六條 會員應當于每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償