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xxxx期貨法律法規總結(完整版)

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【正文】位從事的，責任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處110萬罰款【76條】國有企業違規買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內機構、人員違規從事境外期貨交易的，【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款單位從事內幕交易的，責任人：處110萬罰款【80】中介機構違規的，沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處310萬罰款法規總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關人員15萬罰款【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20100萬【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處330萬罰款【80條】中介機構違規的直接責任人處以310萬，其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責任人處以110萬對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分期貨公司的給予警告處分三、相期貨交易變滿足下列之一的。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董 1上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。金融期貨結算試行辦法一、金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。四、申請全面結算業務資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。非結算會員有異議的向前兩者提出。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。第 9 頁共 9 頁。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。五、證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。高管人員近2年未受處罰。營業部負責人的，不需重新申請資格。證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內

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