期貨法律法規測試題帶答案(完整版)

　　

【正文】 （ ）。（ ）；；30 ；45 ；60，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。 （ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。、其申請日前（ ）個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。（ ）％；3％％；5％％；3％％；5％，期貨公司應當在（ ）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A．13．期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（ ）。A．1個交易日 C．3個交易日 5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。A．較低的收盤價B．較高的收盤價C．收盤價的算術平均值D．收盤價的加權平均值2．當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A．研發負責人 C．經營管理主要負責人 10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（ ）。A．中國證監會B．期貨交易所C．期貨業協會D．國務院期貨監督管理機構18．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗。26.（ ）應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。、法規禁止性規定的，應當具有從事期貨業務年以上經驗，或者其他金融業務年以上經驗。 、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。，無需經過中國證監會批準，無需經過中國證監會備案（ ）召集。（ ）。《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。、交易設施、結算或者交割，明確（ ）的協作程序和規則。，可能影響期貨公司持續經營、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動《期貨從業人員管理辦法》的目的是（ ）。，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（ ）。、穿倉，對期貨公司和客戶利益產生或可能產生重大不利影響，應當提交的申請材料包括（ ）。，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告，應當向中國證監會提交的申請材料包括（ ）。，由出席會議的理事簽名，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員（ ）。乙的行為構成（ ）。（ ）職權。（ ），流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客房委托管理資金）的150%。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。（ ），實施同樣的行賄行為的人可能構成不同的罪名。（ ），理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（ ），應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。后甲又利用自己的地位優勢與妻子合謀，集中資金連續買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。、結算期貨業務的情況報告，中國證監會可以采取以下（ ）措施。【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定。【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②已被本機構聘用；③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國證監會規定的其他條件。【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。不存在限制結算會員的說法。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構成了受賄罪；甲次年八月又更改數據，隱瞞事實，使案件未移交司法機關，構成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構成的，應當實行數罪并罰。總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。【解析】期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規定，會員有權按照規定轉讓會員資格。理事長不得兼任總經理。【解析】很明顯，乙構成行賄罪。【解析】該公司未按照《期貨從業人員資格管理辦法》第二十七條的規定履行報告義務，《期貨從業人員資格管理辦法》第三十二條規定，證監會應根據《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。【解析】期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。【解析】期貨業協會對期貨從業人員進行自律管理，負責組織期貨從業人員的資格考試。三、判斷是非題【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第五條、第六條的規定。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。【解析】證券公司從事介紹業務活動應當接受中國證監會及其派出機構的監督管理和相關自律性組織的自律管理。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金