xx年9月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前押密試題及答案(完整版)

　　

【正文】 　 A．給予行政處罰　　 B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)　　 c．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)　　 D．取消會(huì)員資格并公告 　　 A．應(yīng)當(dāng)深化客戶(hù)服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)　　 B．應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)　　 C．應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼　　 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外　　 13．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（　　）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。　　 A．100萬(wàn)元　　 B．1000萬(wàn)元　　 C．5000萬(wàn)元　　 D．1億元　　 6．（　　）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第53頁(yè) 共53頁(yè)2011年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。　　 A．中國(guó)金融期貨交易所　　 B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司　　 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)　　 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)　　 7．期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（　　）備案。　　 A．有限責(zé)任　　 B．買(mǎi)賣(mài)自負(fù)　　 C．依照契約分配　　 D．與期貨公司盈虧共擔(dān)　　 14．（　　）應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。　　 21．《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由（　　）負(fù)責(zé)解釋。　　 A．期貨公司會(huì)員　　 B．期貨交易所　　 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)　　 D．證券監(jiān)督管理委員會(huì)　　 28．測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。　　 A．12個(gè)月　　 B．6個(gè)月　　 C．不超過(guò)3個(gè)月　　 D．不超過(guò)6個(gè)月　　 34．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括（　　）。　　 41．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（　　）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。　　 A．2／3；5　　 B．1／3；10　　 C．2／3；10　　 D．1／3；30　　 48．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（　　）收取保證金。　　 A．5　　 B．15　　 C．25　　 D．30　　 54．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取（　　）。　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。　　 A．辭職　　 B．被解聘 　　 C．失蹤 　　 D．死亡　　 67．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列（　　）行為。　　 A．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司　　 B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)　　 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)　　 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)代期貨公司　　 73．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（　　）文件和材料。　　 81．期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列（　　）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。　　 A．問(wèn)題　　 B．隱患　　 C．問(wèn)題的解決方法　　 D．歷史性問(wèn)題　　 89．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（　　）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。　　 A．董事 　　 B．監(jiān)事　　 C．高級(jí)管理人員　　 D．所有從業(yè)人員　　 95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（　　），恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。　　 A．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明　　 B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本　　 C．客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度文本　　 D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表　　 102．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（　　）條件之一。　　 A．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 B．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算　　 C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　 D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部　　 110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（　　）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。　　 A．具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員 　　 B．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)　　 C．高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形　　 D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等　　 116．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（　　）至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。共10分。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。　　四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。　　 A．應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金　　 　　 C．由期貨交易所代扣代繳　　 D．由公司法人親自繳納　　 144．如果該期貨公司達(dá)到下列（　　）條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。　　 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)　　 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)　　 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　小崔于2008年10月開(kāi)始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。　　 A．做法是正確的　　 B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定　　 C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定　　 D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定　　 152．某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過(guò)公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的（　　）。　　參考答案及解析　　一、單項(xiàng)選擇題　　 1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。　　 8．B【解析】略。　　 17．A【解析】略。　　 25．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。　　 31．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。　　 36．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。　　 44．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉(cāng)，是指期貨交易者買(mǎi)人或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。　　 48．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。　　 55．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。 　　 68．BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。　　 72．AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。本辦法所稱(chēng)期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。　　 81．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：(一)公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；(三)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益；(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益；(九)存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟。　　 74．ABCD【解析】參看《期貨交易所管理辦法》第三十七條。　　 69．ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定本規(guī)定。　　 62．ABD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。　　 57．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。　　 50．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)　　定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；2．會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。　　 38．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。　　 27．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。　　 19．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。　　 11．B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。　　 3．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。　　 A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　 B．期貨交易所　　 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)　　假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。于是小崔依法展開(kāi)質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。　　 A．在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口　　 B．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償　　 C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償　　 D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償　　 146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。 （　　）　　 136．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。 （　　）　　 129．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)