期貨法律法規(guī)有關(guān)數(shù)字規(guī)定(完整版)

　　

【正文】 副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。（38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重 新申領(lǐng)。（12）3,000 萬(wàn)元期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（6）15 人3 人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東 應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格， 持有 5 ％以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 會(huì)計(jì)年 度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。3 年在近 內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、 逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 提交書(shū)面報(bào)告。（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少 召開(kāi)一次。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易 額的 繳納。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ，不得擔(dān)任 期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié) 算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（16）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 。（89）20%第 2 章 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（15）10 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。連任不超過(guò) 。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股 比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（23）3 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng) 當(dāng)不低于人民幣 。（13）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（84）2 人第 5 章 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)； 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。不得申請(qǐng)期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（31）10 個(gè)工作日期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（54）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng) 任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（57）2 年代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò) 。（12）2 年第 7 章 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被 有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。1 年8,000 萬(wàn)元2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金 融期貨全面結(jié)算 業(yè)務(wù)資格，除應(yīng) 當(dāng)具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：（9）（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 的期貨或者 證券從業(yè)時(shí)間在 以上，其中至少 的期貨從業(yè)時(shí)間在 以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事 長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 以上。（42）五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（32）5 個(gè)工作日期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前 向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō) 明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。300 萬(wàn)元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 的 。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（25）5 年第 11 章 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查處理事項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行 為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客 戶(hù)的合法權(quán)益；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其 他行為。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列 行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶(hù)從事期貨交 易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他 同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或 暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組 織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟