期貨法律單項(完整版)

　　

【正文】 期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。 A．5B．10C．20D．30參考答案：C答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作LI內，做出批準或者不予批準的決定。 A．5B．10C．12D．20參考答案：C答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(一)項。 29. 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。 A．監督 B．垂直 C：自律 D．行政 參考答案：C答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。 A．1B．2C．3D．5參考答案：C答題思路：依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。 18. 根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是( )。 15. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其申請日前( )個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。 11. 期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起( )個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。 A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．期貨公司和客戶共同 參考答案：A答題思路：《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。 A．統一 B．集中 C．自律 D．集體 參考答案：C答題思路：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。 2. 在我國，由( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。 6. 在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )元。 A．全國人大常委會 B．國務院法制辦 C．最高人民法院 D．國務院期貨監督管理機構 參考答案：D答題思路：《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。 A．國家發展和改革委員會 B．中國銀監會 C．國家工商行政管理總局 D．中國證監會 參考答案：D答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。 A．在電話里通知另一理事代為出席 B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托 C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D．該理事不得委托他人代為出席 參考答案：C答題思路：理事會會議應當由理事本人出席。 20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于( )。 24. 從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。 A．3B．5C．7D．10參考答案：A答題思路：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。期貨從業考試：期貨法規模擬測試題單選題來源：考試大 視頻課程31. 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。 35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的( )。 A．1B．2C．3D．5參考答案：C答題思路：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。 A．分類 B．流動性 C．凈資產總額 D．可回收性 參考答案：C答題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。46. 期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護( )的合法權益。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。( ) A．五；一萬元以上十萬元以下 B．五；二萬元以上二十萬元以下 C．三；二萬元以上二十萬元以下 D．三；一萬元以上十萬元以下 參考答案：B答題思路：《刑法》第一百八十七條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 A．期貨公司不承擔責任 B．期貨公司應當承擔次要賠償責任 C．期貨公司應當承擔主要賠償責任 D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十 參考答案：C答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。但經中國證監會批準延長的除外。 A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 參考答案：C答題思路：依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第(三)項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。 D．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式 A．本公司客戶從事期貨交易活動，應當遵循(禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 C．終止交易 A．變更法定代表人下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。 C．支付手續費、稅款 A．標準倉單下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是( D．制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分 B．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( D．撤銷其者全部期貨業務許可 B．監視居住關于期貨交易所下列說法正確的是(期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。 C．中國證監會決定關閉實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由(其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。 B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括(公司章程另有規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。 C．強化制衡下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是( D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列( D．在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構 C．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況 A．業務規則)行為。 D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續 B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照(分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 C．暫停期貨從業人員資格6個月至12個月 A．財務狀況)外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 101. 參考答案：AC 答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 C．責任自負原則 104. 參考答案：ACD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規定轉讓會員資格；(五)聯名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規定的其他權利。 C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔)。 107. 參考答案：AD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。 B．客戶可直接起訴期貨交易所)。 D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任期貨侵權糾紛可由下列(《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。 B．親屬)行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。 115. 參考答案：AC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。)。 117. 參考答案：AB 答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。 C．期貨公司未按照每13無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的 D．交易方在主觀上是善意的且無過錯 答題思路：《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 124.期貨交易所只對非結算會員結算。(期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。 122.ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。下列( B．A市C區人民法院 參考答案：BD 答題思路：參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。 118.)。 A．甲期貨公司可以置之不理 116.)情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。 A．提供資金賬戶的 D．子女 B．各方當事人過錯的性質與大小第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( A．該交易結果對乙不發生效力 D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟)措施。 A．貨物驗收義務對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔 105.)。 B．處三年以下有期徒刑或者拘役 參考答案：AB 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。 102.)。 A．有關法律、法規、規章等要求公布的 C．投資目標 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。 98. B．分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明 D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告證券公司在進行中間介紹業務時，應當( A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 C．風險隔離 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(