正文內(nèi)容

期貨法律法規(guī)(完整版)

2026-01-28 02:43上一頁面

下一頁面

　　

【正文】管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn) 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（　　）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（　　），說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。（　　），包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。（　　）、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（　　）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（　　）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在（　　）工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。 % %% %，凈資本不得低于人民幣（　　）。，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　　）。、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（　　）報送。7個、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　　）。，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息？（　　）（　　）。有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。（　　），要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。【解析】期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬元。【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改。（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。（3）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。 11.√ 12. 【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元。【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。等等。 14.√ 15.√ 16.√ 17. 【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。三、判斷是非題 1.√ 2.√ 3. 【解析】凈

點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容

合同協(xié)議相關(guān)推薦

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶(彩色版)-資料下載頁

【摘要】2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對照1、結(jié)算會員的審批為3個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2

2026-06-14 21:09

期貨法律法規(guī)(完整版)

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶(彩色版)-資料下載頁

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶xxxx1028121303916-資料下載頁

期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-資料下載頁

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)總結(jié)-資料下載頁

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)總結(jié)-資料下載頁

期貨法律法規(guī)測試題帶答案-資料下載頁

eynbtnu專業(yè)__期貨法律法規(guī)有關(guān)數(shù)字規(guī)定_經(jīng)典-資料下載頁

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶xxxx1028121303916(1)-資料下載頁

天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題-資料下載頁

20xx年期貨法律法規(guī)修改二-資料下載頁

czmcmdn期貨法律法規(guī)預(yù)測試卷六-資料下載頁

bygfnkk期貨_法律法規(guī)測試題帶答案-資料下載頁

期貨法律法規(guī)-閱讀頁

期貨法律法規(guī)(文件)

期貨法律法規(guī)-全文預(yù)覽

期貨法律法規(guī)-預(yù)覽頁

期貨法律法規(guī)-免費(fèi)閱讀